2007年08月29日 19:44
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：呂俊

人參與條評(píng)論

呂俊

“我是被王鴻嬪逼走的。”8月26日晚，上投摩根基金管理有限公司副總經(jīng)理呂俊幾乎有些憤怒。

他說，外界對(duì)他離職有太多誤會(huì)和猜測(cè)，對(duì)其個(gè)人和家庭都造成了太大壓力，而最近的事態(tài)發(fā)展亦令他無法置身事外，遂只能將真相公布于眾。

據(jù)呂俊透露，他于7月26日14點(diǎn)50分以郵件形式正式向上投摩根總經(jīng)理王鴻嬪表示辭職，并希望解除勞動(dòng)合同關(guān)系。

僅隔一天后的7月27日晚9點(diǎn)36分，王鴻嬪以短信形式回復(fù)呂俊，“你的辭職信已收到，我尊重你的決定。周一一早進(jìn)辦公室即請(qǐng)面談工作交接事宜。也需請(qǐng)你配合公司對(duì)內(nèi)外溝通節(jié)奏，我們祝福你，也盼好聚好散，一起創(chuàng)下完美句點(diǎn)?！?/p>

再隔幾日的8月10日，王鴻嬪罕見的以博客形式高調(diào)向外界宣布，接受呂俊副總經(jīng)理和投資總監(jiān)的辭職。

“實(shí)際上當(dāng)天的公告只是我辭去中國(guó)優(yōu)勢(shì)的基金經(jīng)理職務(wù)，Mandy(王鴻嬪的英文名)如此急促宣布，是想造成既成事實(shí)，是逼我走?！眳慰≌f。

按上投摩根章程，呂俊副總經(jīng)理一職的辭職需要經(jīng)過公司董事會(huì)的批準(zhǔn)。

8月23日，上投摩根召開董事會(huì)，原本就呂俊辭職一事進(jìn)行表決。據(jù)與會(huì)人士稱，會(huì)上，中方股東，來自上海國(guó)際信托投資有限公司的副總經(jīng)理、上投摩根董事長(zhǎng)陳開元先生對(duì)王鴻嬪擅自接受呂俊辭去副總經(jīng)理一事極為不滿。“你有什么權(quán)限接受副總辭職？”

如是，該次董事會(huì)最終未予批準(zhǔn)呂俊的辭職請(qǐng)求。

因而在會(huì)后，王鴻嬪打電話給呂俊，請(qǐng)求呂俊體諒，能否留到11月底，等待上投摩根下次董事會(huì)審議批準(zhǔn)離職事件。

“但我已經(jīng)無法再待下去了。”呂俊說，“我哪里是投資總監(jiān)？我現(xiàn)在連投資總監(jiān)最基本的事權(quán)和用人權(quán)都被削奪了。”

離職內(nèi)幕

呂俊說，導(dǎo)致他最終離職的主要原因是投資總監(jiān)的權(quán)力被剝奪。

呂分析說，作為基金公司投資總監(jiān)，全面負(fù)責(zé)上投摩根的業(yè)績(jī)，因而具有事權(quán)和用人權(quán)兩項(xiàng)權(quán)利。

而這兩項(xiàng)權(quán)利自去年以來，開始被逐步剝奪。呂俊說，2006年11月開始，上投摩根開始實(shí)行新的制度，將交易室收歸總經(jīng)理直接管理。

交易室原本由投資總監(jiān)管理，而該部門的權(quán)限在于，掌管著幾百億資金規(guī)模的交易席位(傭金)分配。

根據(jù)上投摩根的制度，席位分配一直嚴(yán)格按照投研部門對(duì)券商服務(wù)的打分來完成。也就是說，投研部門根據(jù)券商提供的研究報(bào)告等服務(wù)水平來打分，按照打分高低，對(duì)應(yīng)不同的傭金數(shù)量。

“但交易室被收歸總經(jīng)理直管后，我發(fā)現(xiàn)排名靠前券商未獲得相應(yīng)傭金。”

呂俊為此在7月10日發(fā)郵件給交易部總監(jiān)張軍和王鴻嬪，郵件主題為“關(guān)于席位交易量和研究服務(wù)排名的差異”，文中說，“最近高華證券打電話過來詢問為何分配的交易量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于應(yīng)有水平，他們委婉地提出要降低對(duì)我們服務(wù)的優(yōu)先度。請(qǐng)解釋為什么席位交易量與研究服務(wù)打分的結(jié)果相去甚遠(yuǎn)。何時(shí)能恢復(fù)？”

張軍回復(fù)稱，“傭金分配一直按照評(píng)估結(jié)果為唯一原則分配，呂俊所關(guān)心的高華的例子，整個(gè)分配的過程和安排是符合規(guī)定的，至于結(jié)果如何，由于種種原因并不是我所能保證的?！?/p>

8月27日，上投摩根的一位內(nèi)部人士解釋說，高華分配傭金和打分不匹配是因?yàn)楦呷A進(jìn)入席位的時(shí)間比較晚，“而且高華在深圳的席位本身交易量就不大，我們和高華解釋后，他們也理解”。

但呂俊則認(rèn)為，由于總經(jīng)理并不專長(zhǎng)投資，因而投研部門在發(fā)現(xiàn)交易部錯(cuò)誤分配傭金時(shí)也無可奈何，這實(shí)際上會(huì)造成分配不均，致使優(yōu)秀的券商不能提供服務(wù)，而最終導(dǎo)致基民利益損失，最終承擔(dān)責(zé)任的也只有投研部門。

至于為何在2006年11月由總經(jīng)理直管交易部，上述內(nèi)部人士說，“這應(yīng)該是公司的考慮”。

記者找到上海一家合資基金公司的總經(jīng)理，談到交易室的歸屬問題，他說，應(yīng)該從投資總監(jiān)承擔(dān)什么職責(zé)的角度來考量投資總監(jiān)具有什么權(quán)利。

具體來說投資總監(jiān)的權(quán)限是：負(fù)責(zé)投研部門和交易室，確保交易室的公平交易，根據(jù)投研部門的打分完成傭金分配；負(fù)責(zé)投研部門人員的招聘和錄用；負(fù)責(zé)投研部門和交易室人員的考核。

“我們公司交易室歸投資部管，海外很多基金公司都這樣?！边@位總經(jīng)理說。

上投摩根市場(chǎng)總監(jiān)朱戈宇卻對(duì)此解釋說，“交易室的權(quán)限問題，這是證監(jiān)會(huì)直接批文規(guī)定的”。對(duì)此，上述基金公司總經(jīng)理說，“我沒有聽說過這樣的說法”。

呂俊說，另一件事件更令人玩味。那是今年6月的一個(gè)下午，上投交易部總監(jiān)張軍發(fā)郵件給呂俊說，“交易室設(shè)物理隔離和門禁是遵照法規(guī)而實(shí)現(xiàn)的內(nèi)控制度。投資總監(jiān)有權(quán)進(jìn)入交易室，我沒有異議。但今天下午您進(jìn)入交易室獨(dú)自看報(bào)，思考問題，將交易室當(dāng)作您的第二辦公室是否妥當(dāng)？所以，下次您如果想借用交易室辦公，請(qǐng)事先通知Mandy?！?/p>

“我立即去找Mandy，結(jié)果還是要得到她的批準(zhǔn)?！眳慰≌f。

除了事權(quán)，另外的用人權(quán)，在呂俊看來，也已名存實(shí)亡。

“新近招聘的投資副總監(jiān)楊逸楓，從最初的面試到最后的發(fā)offer，我竟然都不知道?！眳慰≌f。

8月27日上午，記者找到在北京出差的楊逸楓，這位聲稱是Mandy的學(xué)妹和前同事的上投摩根投資副總監(jiān)說，“我正式到上投是7月5日，不過面試問題不能告訴你”。在記者直接表明獲知呂俊從未面試她時(shí)，她改口說，“我進(jìn)上投摩根主要是香港那邊面試的”。

“這是上國(guó)投和JP摩根合資，并且由中方控股的合資公司，投資副總監(jiān)的履職，竟然繞過副總經(jīng)理和投資總監(jiān)！”呂俊說，“種種跡象表明，Mandy處處針對(duì)我，我只能離職”。

“鉛筆”的生存法則

記者試圖聯(lián)絡(luò)上投摩根總經(jīng)理王鴻嬪女士。

該公司市場(chǎng)總監(jiān)朱戈宇表示，當(dāng)日已與mandy取得聯(lián)絡(luò)，并就上述問題以公司主體對(duì)外發(fā)布。

朱表示，對(duì)于楊逸楓的招聘問題，公司認(rèn)為是符合正常招聘流程的，不存在針對(duì)某個(gè)人的事情；而有關(guān)交易室的權(quán)限，朱說，這在業(yè)界本身即有分歧，不同公司采取的策略往往不同，上投摩根將交易室收歸總經(jīng)理直管，是出于有利于監(jiān)管的角度。

盡管上投摩根聲稱，絕無針對(duì)呂俊個(gè)人之意，亦尊重呂俊個(gè)人選擇。但呂卻表示，其實(shí)自加盟上投摩根以來，對(duì)Mandy強(qiáng)勢(shì)性格的隱忍，令呂俊延遲至今，才作出最終離開的選擇。

上投摩根2007年春節(jié)年會(huì)上，有員工總結(jié)出在上投摩根的生存法則，“我把自己當(dāng)成是鉛筆，隨便怎么削都可以”。

鉛筆的生存法則得到了多位上投舊將的認(rèn)同。

“我是鋼筆！我不愿意被隨意削來削去！”呂俊說。

呂說，外界一直以為上投摩根對(duì)其信賴有加，其本人也在多種場(chǎng)合表達(dá)對(duì)上投摩根的感謝，但今時(shí)今日想起過往之事，仍是唏噓不已。

“我從2004年加盟上投摩根，最初的兩年是投資部副總監(jiān)，直到2006年我才升任投資總監(jiān)，在那兩年中，Mandy還在外陸陸續(xù)續(xù)找投資總監(jiān)，可想而知，一個(gè)長(zhǎng)達(dá)兩年沒有投資總監(jiān)的基金公司是如何過來的？”

“我只能用業(yè)績(jī)來證明自己，這還不夠，我還必須帶出團(tuán)隊(duì)，結(jié)果證明，上投摩根的團(tuán)隊(duì)也是業(yè)內(nèi)最優(yōu)秀的之一，這才在2007年6月份獲得副總經(jīng)理的批文。”

而這個(gè)副總經(jīng)理，相對(duì)于業(yè)內(nèi)同時(shí)代同水準(zhǔn)的基金投資人來說，顯得有些遲到了。如廣發(fā)的朱平2005年5月就已是副總經(jīng)理。

“所以外界有人說我當(dāng)上副總經(jīng)理就撂挑子，是誤會(huì)了?！眳慰≌f。

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