2008年04月22日 16:15
來源：中國新聞網(wǎng)

0人參與0條評(píng)論

中新網(wǎng)4月22日電 中國證監(jiān)會(huì)21日對(duì)基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理。中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對(duì)基金公司的監(jiān)管，對(duì)基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起，決不手軟，決不姑息。

中國證監(jiān)會(huì)21日晚間發(fā)布處罰決定，對(duì)基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理，取消兩人的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得并處以罰款五十萬元。對(duì)唐建實(shí)行終身市場禁入，對(duì)王黎敏實(shí)行七年市場禁入。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這是近幾年境內(nèi)首次對(duì)基金證券從業(yè)人員違法違規(guī)的處罰，堪稱“行業(yè)第一單”，在法律適用方面做了很多工作。對(duì)于基金從業(yè)人員違反法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不手軟，絕不姑息。

新華網(wǎng)的報(bào)道稱，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說，目前，證券投資基金總規(guī)模已達(dá)2.5萬億元左右，其持股市值占滬深股市流通市值的23%，證券投資基金賬戶的總戶數(shù)超過1.6億戶，體現(xiàn)了社會(huì)公眾對(duì)公募基金行業(yè)和基金管理公司的信任。

這位負(fù)責(zé)人說，對(duì)基金公司投資管理人員應(yīng)從以下六個(gè)方面加強(qiáng)管理：

——要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關(guān)制度，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員可能導(dǎo)致利益沖突行為的管理；

——要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時(shí)間對(duì)投資管理人員各類通信工具實(shí)施有效監(jiān)控；

——研究建立基金經(jīng)理注冊(cè)制度，規(guī)范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動(dòng)；

——對(duì)基金公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才儲(chǔ)備情況、投資管理人員變動(dòng)情況等統(tǒng)籌考慮；

——加大派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)公司相關(guān)制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行檢查的力度；

——對(duì)于公司因疏于管理導(dǎo)致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對(duì)公司采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

打印轉(zhuǎn)發(fā)