2008年09月10日 08:00
來(lái)源：成都晚報(bào) 作者：胡佳杰

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為融資融券鋪路 征求意見到最后出臺(tái) 時(shí)間應(yīng)該不會(huì)超過1個(gè)月

證監(jiān)會(huì)就券商業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定征求意見

證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)》(以下簡(jiǎn)稱"規(guī)定")，并向社會(huì)公開征求意見。 該規(guī)定共19條，明確了證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項(xiàng)，對(duì)于證券公司申請(qǐng)?jiān)黾踊蛘邷p少業(yè)務(wù)種類的條件和流程做了具體規(guī)定。

第四條規(guī)定，證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，且投資規(guī)模不超過其凈資本80％的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)則。

規(guī)定第五條對(duì)于證券公司經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)的說明，券商在開展創(chuàng)新型業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部評(píng)估和審查機(jī)制，對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和保護(hù)客戶合法權(quán)益的措施。

同時(shí)，證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)。

○解讀

促進(jìn)市場(chǎng)活躍

業(yè)內(nèi)指出，新規(guī)放開了券商業(yè)務(wù)的限制，是券商能夠從此前的單一的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展多個(gè)盈利的渠道，從眼下來(lái)看，至少是為推出融資融券業(yè)務(wù)做好了鋪墊，也將活躍市場(chǎng)成交?？梢韵胂蟮氖?，當(dāng)正式規(guī)定出臺(tái)之后，券商們將向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，一旦申請(qǐng)被批準(zhǔn)，在持續(xù)不斷的融資融券業(yè)務(wù)推動(dòng)下，券商股肯定會(huì)重新走牛，而市場(chǎng)也會(huì)因此獲得大量資金，此前的有觀點(diǎn)預(yù)計(jì)，融資融券業(yè)務(wù)一旦推出，將為A股市場(chǎng)帶來(lái)8000億元以上的新增資金。據(jù)業(yè)內(nèi)人士推算，該征求意見到最后出臺(tái)，時(shí)間應(yīng)該不會(huì)超過1個(gè)月。（成都晚報(bào) 記者 胡佳杰）

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