2008年11月01日 10:32
來源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：陸媛

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證監(jiān)會(huì)昨日公布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》),其中提到自12月1日起證券公司可以申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)。但證券公司人士昨日表示,還需等待證監(jiān)會(huì)的通知文件以明確滿足哪些詳細(xì)條件方可申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù),因此最快也得12月展開該業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示,《規(guī)定》意在為2005年10月修訂后的《證券法》提供配套細(xì)則支持,對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的表述進(jìn)行適當(dāng)轉(zhuǎn)換,并吸收了在征求意見期間全社會(huì)的反饋建議,為創(chuàng)新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)預(yù)留了更寬的空間,“以前對(duì)券商的規(guī)定是,滿一年后才能再次申請(qǐng)?jiān)黾有聵I(yè)務(wù),現(xiàn)在只要滿半年即可。

《規(guī)定》全文中僅有一處提及“融資融券”,但這最受證券公司人士關(guān)注?！兑?guī)定》第十二條指出,證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前,不得經(jīng)營(yíng)申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù),也不得進(jìn)行與申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營(yíng)銷活動(dòng);證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后,采取有效措施,開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)。該業(yè)規(guī)定》自12月1日起生效。

昨日接受本報(bào)采訪的多位券商管理人士認(rèn)為《規(guī)定》有兩層含義,今年12月前不會(huì)接受融資融券試點(diǎn)申請(qǐng),也即融資融券試點(diǎn)并非如此前預(yù)計(jì)的最快11月底就可以做;《規(guī)定》意在打開融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的行政許可申請(qǐng)通道,但需要準(zhǔn)備哪些具體材料、滿足何種條件才能申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)還應(yīng)等待證監(jiān)會(huì)另行通知。當(dāng)然也可以找到辦法最大化減少12月1日實(shí)施日對(duì)融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)的影響,一家參加融資融券試點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的券商管理人士說:“假如證監(jiān)會(huì)能夠以電子郵件的方式便捷地通知我們?nèi)谫Y融券試點(diǎn)需要的材料,讓各家券商可以提前準(zhǔn)備好材料,12月1日當(dāng)天馬上申請(qǐng),那是完全可以提高該業(yè)務(wù)獲批速度的。

否則很難在今年年內(nèi)看到融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)的正式展開,因?yàn)橛邪ɑI備和遞交申請(qǐng)材料在內(nèi)的很多流程需要完成,上述人士對(duì)融資融券的進(jìn)程表示了一定的擔(dān)憂?！?2月1日券商遞交融資融券試點(diǎn)申請(qǐng)材料,材料通過的話,然后是證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)審查并給予融資融券試點(diǎn)資格,那么年內(nèi)很難正式啟動(dòng)。

對(duì)于融資融券和股指期貨兩項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)能否同時(shí)申請(qǐng),證監(jiān)會(huì)上述官員解釋說,《規(guī)定》提到再次申請(qǐng)新業(yè)務(wù)時(shí)的上限是兩項(xiàng),“融資融券是可以的,但是股指期貨要分自營(yíng)還是經(jīng)紀(jì),如果是股指期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的申請(qǐng),那么只有期貨公司可以,而股指期貨的自營(yíng)則是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)才能做這樣的業(yè)務(wù)?！?

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