2008年11月03日 07:12
來源：大洋網(wǎng)-廣州日報 作者：李成

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證監(jiān)會日前公布了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)?！兑?guī)定》稱《證券公司自12月1日起可以申請開展融資融券業(yè)務(wù),申請新增業(yè)務(wù)的時間間隔也由原先規(guī)定的一年縮短為六個月。有專家分析,目前來看,融資融券業(yè)務(wù)年內(nèi)推出希望渺茫,而股指期貨面世更是遙遙無期。

值得注意的是,《規(guī)定》全文僅有一處提及融資融券,而業(yè)內(nèi)人士更是分析,證券公司自12月1日起可申請開展融資融券業(yè)務(wù),說明今年12月前,證監(jiān)會不接受券商融資融券試點申請。此前,市場預(yù)計融資融券試點最快11月底就可以推出。

廣州安惠投資CEO陳國華特別強調(diào),《規(guī)定》并沒有說明,券商需要準備哪些具體材料、滿足何種條件才能申請融資融券試點。目前已經(jīng)進入11月上旬,如果到下旬證監(jiān)會還沒有類似通知,那么12月份券商會面臨“可以申請但難以申請”的尷尬,因為他們沒有時間準備相關(guān)材料。“依我看,如證監(jiān)會不及時公布相關(guān)申請材料細則,今年年內(nèi)融資融券試點業(yè)務(wù)展開基本無望,因為包括籌備和遞交申請材料在內(nèi),證券公司都有很多流程要走?！标悋A說。

期指申請最早也要到明年中

記者注意到,《暫行規(guī)定》明確,對新設(shè)公司核準的業(yè)務(wù)一般不超過4種。證券公司變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類,其中,一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過2種。如果證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當提交業(yè)務(wù)實施方案、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實施方案合規(guī)審查報告、法律意見書。

同時,《規(guī)定》縮短了證券公司再次申請增加業(yè)務(wù)種類的時間限制,將申請增加業(yè)務(wù)種類的,“距前次申請獲準已滿1年”改為“超過6個月”

而對于融資融券和股指期貨兩項創(chuàng)新業(yè)務(wù)能否同時申請,有證監(jiān)會人士稱,《規(guī)定》提到再次申請新業(yè)務(wù)時的上限是兩項,融資融券是可以的,但是股指期貨要分自營還是經(jīng)紀,如果是股指期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的申請,那么只有期貨公司可以,而股指期貨的自營則是要經(jīng)過證監(jiān)會的批準才能做這樣的業(yè)務(wù)。

有券商人士昨天認為,12月證券公司基本只能申請融資融券,而按上述新規(guī)定申請的6個月時間限制,即使券商可以申請期指業(yè)務(wù),最早也要等到明年年中才行。

規(guī)定解讀

關(guān)聯(lián)券商需規(guī)避同業(yè)競爭

《規(guī)定》明確,有股權(quán)控制關(guān)系的證券公司在開展同類業(yè)務(wù)時,需要采取有效措施規(guī)避同業(yè)競爭,受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司,不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù),但兩個公司之間達成協(xié)議,能夠達到有效規(guī)避同業(yè)競爭效果的除外。

另外,對新設(shè)公司核準的業(yè)務(wù)一般不超過4種。證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類。證券公司一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過2種。如果證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當提交業(yè)務(wù)實施方案、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實施方案合規(guī)審查報告、法律意見書。

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