2008年12月01日 19:22
來源：新華網(wǎng) 作者：趙曉輝、陶俊潔

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新華網(wǎng)北京12月1日電(記者趙曉輝、陶俊潔)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》自12月1日起實施，這意味著證券公司申報融資融券業(yè)務(wù)的通道已經(jīng)打開。但業(yè)內(nèi)人士指出，融資融券試點的正式啟動尚需要對2006年試點管理辦法的相關(guān)內(nèi)容進行修訂，重新明確試點券商的資質(zhì)條件。

記者了解到，早在2006年我國已經(jīng)制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》，滬深兩個交易所也發(fā)布了融資融券交易試點實施細則，為融資融券業(yè)務(wù)的推出作了充分準(zhǔn)備。

但由于時間已經(jīng)過去兩年多，一些市場情況發(fā)生了變化，尤其是試點管理辦法中對于試點券商資質(zhì)的要求需要做出相應(yīng)調(diào)整。據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，按照新業(yè)務(wù)推出的流程，應(yīng)該是先修訂試點管理辦法相關(guān)內(nèi)容，并下發(fā)通知，券商據(jù)此進行申報，監(jiān)管層確定試點公司，最后正式啟動融資融券業(yè)務(wù)。

業(yè)內(nèi)人士認為，《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的實施，為市場所期待的融資融券業(yè)務(wù)的推出指明了程序。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會對證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請進行審查，并自受理申請之日起45個工作日之內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定。

規(guī)定第十二條指出，證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風(fēng)險提示等投資者教育活動。

分析人士認為，這一規(guī)定意在打開融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的行政許可申請通道，但需要準(zhǔn)備哪些具體材料、滿足何種條件才能申請融資融券試點還應(yīng)等待證監(jiān)會另行通知。

實際上，早在10月5日，證監(jiān)會宣布將啟動融資融券試點工作時就表示，證監(jiān)會還將發(fā)布相關(guān)通知，進一步明確試點證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)，公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的審批內(nèi)容、格式、標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立公開透明的受理、審核和專家評價制度。待通知發(fā)布之后，符合條件的證券公司就可以遞交融資融券業(yè)務(wù)試點的申請材料。

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