2008年12月02日 07:00
來源：上海證券報 作者：商文

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昨天是《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)正式實施的首日，但記者從多個券商處了解到，目前尚無一家向監(jiān)管部門提交了融資融券試點申請，“還在等待證監(jiān)會關(guān)于上報申請的進(jìn)一步通知。

根據(jù)《規(guī)定》，證券公司從實施之日起按相關(guān)要求向證監(jiān)會報送開展包括融資融券在內(nèi)的新業(yè)務(wù)的書面材料。業(yè)內(nèi)人士告訴記者，《規(guī)定》的正式實施是融資融券這一新業(yè)務(wù)啟動申報程序的前提條件，但監(jiān)管部門還會將根據(jù)具體情況具體安排相關(guān)工作進(jìn)程。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人此前曾表示，在融資融券試點啟動后，監(jiān)管部門將發(fā)布“證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點有關(guān)問題的通知”(簡稱“通知”)，進(jìn)一步明確試點證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)，并公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點審批內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。而截至目前，該“通知”尚未下發(fā)。

“關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點有關(guān)問題的通知和開始接受上報申請的通知很可能就是同一個通知，”某創(chuàng)新類券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人猜測，“通知一旦下發(fā)，將標(biāo)志著融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入審批階段。照此推測，融資融券試點將不太可能在年內(nèi)進(jìn)入實質(zhì)操作階段。

盡管相比此前的市場預(yù)期，融資融券試點進(jìn)程有所放緩，但相關(guān)工作并未停滯，而是一直在穩(wěn)步推進(jìn)中。據(jù)了解，上周部分券商接到了來自監(jiān)管部門的通知，要求開始準(zhǔn)備申報融資融券試點資格的相關(guān)材料，并附帶了一份材料清單。

“雖然通知尚未下發(fā)，但在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，券商申請融資融券試點的準(zhǔn)備工作仍在有序進(jìn)行中?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人表示。

實際上，各家有望向首批試點資格沖刺的券商很早就啟動了相關(guān)的準(zhǔn)備工作，并根據(jù)自身特點和對融資融券業(yè)務(wù)的理解，制定出了各具特色的試點方案?！霸圏c方案經(jīng)過了反復(fù)的論證和修改，應(yīng)該說還是比較成熟的?！蹦炒笮腿滔嚓P(guān)負(fù)責(zé)人充滿信心地向記者表示，“從券商的角度來看，相關(guān)的準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本就緒。”

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