2008年12月02日 07:00
來(lái)源：上海證券報(bào) 作者：楊晶

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雖然融資融券業(yè)務(wù)還未正式啟動(dòng)，券商營(yíng)業(yè)部的準(zhǔn)備工作早已開(kāi)始忙活起來(lái)。日前，記者從上海地區(qū)一些營(yíng)業(yè)部了解到，將來(lái)有望對(duì)客戶進(jìn)行融資融券“一條龍”服務(wù)的“推薦人”隊(duì)伍正逐漸成形。

“選拔和培養(yǎng)推薦人，就是我們近期的一項(xiàng)主要工作?！蹦硠?chuàng)新類券商營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理表示，最近他所在的營(yíng)業(yè)部正組織對(duì)備選的推薦人進(jìn)行培訓(xùn)，如果在培訓(xùn)后能夠通過(guò)公司總部組織的考試，基本就能確定下來(lái)推薦人的資格。

推薦人到底在融資融券業(yè)務(wù)中扮演怎樣的角色？“參與融資融券業(yè)務(wù)的客戶都在營(yíng)業(yè)部，但是公司融資融券業(yè)務(wù)部門并不直接接觸客戶。我們需要推薦人去完成發(fā)現(xiàn)客戶、推薦客戶、維護(hù)客戶、完善客戶檔案等一條龍的服務(wù)?！蓖瑯訁⑴c了選拔推薦人的一位券商人士指出，考慮到客戶參與業(yè)務(wù)的過(guò)程中存有一定風(fēng)險(xiǎn)，推薦人在客戶風(fēng)險(xiǎn)控制上也將起到重要作用，算是券商融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一防線。

招商證券也曾在10月中旬表示，擬對(duì)融資融券客戶實(shí)行“推薦人制度”。客戶參與應(yīng)有推薦人，而推薦人也要對(duì)客戶從事業(yè)務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

從上述營(yíng)業(yè)部了解到，券商在推薦人的選拔上也作出了謹(jǐn)慎考慮。只有獲得證券從業(yè)資格，并且屬于公司正式員工編制的員工，才可以參與備選推薦人的培訓(xùn)及相關(guān)考試。上述營(yíng)業(yè)部人士均表示，營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人主要負(fù)責(zé)招攬客戶，并不在此次備選推薦人之列。而且考慮到業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)開(kāi)展后還將涉及到公司風(fēng)險(xiǎn)控制，營(yíng)業(yè)部也更青睞在營(yíng)業(yè)部的正式員工中選拔推薦人。

考慮到融資融券業(yè)務(wù)還沒(méi)有正式開(kāi)展，幾位營(yíng)業(yè)部人士均表示目前尚不會(huì)大規(guī)模的培養(yǎng)推薦人隊(duì)伍。其中一位營(yíng)業(yè)部人士說(shuō)，“目前我們營(yíng)業(yè)部預(yù)計(jì)只選拔三四個(gè)推薦人?！睋?jù)他介紹，目前他所在的營(yíng)業(yè)部，符合至少百萬(wàn)元資產(chǎn)條件并有參與融資融券業(yè)務(wù)意愿的客戶有20余個(gè)，再結(jié)合考慮券商參與的自有資金規(guī)模限制，三四個(gè)推薦人已經(jīng)足夠。一旦業(yè)務(wù)明確，參與客戶增多，市場(chǎng)條件成熟，推薦人隊(duì)伍還可以進(jìn)一步擴(kuò)容。

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