上海期貨交易所標準倉單管理辦法

2009年05月27日 15:57
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

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第一章總則

第一條為加強標準倉單的管理，規(guī)范參與各方的行為，保障上海期貨交易所(以下簡稱交易所)期貨交割業(yè)務的正常進行，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》制定本辦法。為加強標準倉

第二條交易所、會員、客戶、指定交割倉庫等標準倉單業(yè)務參與者辦理與標準倉單有關的各項業(yè)務時應當遵守本辦法。交易所、

第三條標準倉單可以分為倉庫標準倉單和廠庫標準倉單。倉庫標準倉單是指依據(jù)本辦法的規(guī)定，由指定交割倉庫完成入庫商品驗收、確認合格后，在交易所標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)給貨主的，用于提取商品的憑證；而廠庫標準倉單是指經(jīng)過交易所批準的指定廠庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標準倉單管理系統(tǒng)生成的實物提貨憑證。廠庫標準倉單暫限于螺紋鋼、線材期貨合約。標準倉單可以

在本管理辦法中，如無特指，則標準倉單指倉庫標準倉單。

第二章標準倉單管理系統(tǒng)

第四條交易所應當建立標準倉單管理系統(tǒng)，對本辦法規(guī)定的標準倉單的各項業(yè)務進行管理。標準倉單管理系統(tǒng)由交易所維護和管理。交易所應當建

第五條交易所、會員、客戶及指定交割倉庫等標準倉單業(yè)務參與者應當通過交易所標準倉單管理系統(tǒng)辦理與標準倉單有關的各項業(yè)務。交易所、

第六條會員使用標準倉單管理系統(tǒng)辦理交割、結(jié)算等標準倉單業(yè)務應當由其結(jié)算交割員操作。會員使用標準

第七條標準倉單業(yè)務參與者應當在標準倉單管理系統(tǒng)中先開立標準倉單帳戶，方可持有標準倉單，參與標準倉單業(yè)務。標準倉單帳戶實行一戶一碼，即一個標準倉單業(yè)務參與者只能擁有一個標準倉單帳戶。標準倉單業(yè)務

會員和指定交割倉庫應當協(xié)助客戶開立標準倉單帳戶，并負責核查其所提供材料信息的真實性、完整性和有效性。

第八條標準倉單業(yè)務參與者提交的開戶資料應當真實。標準倉單業(yè)務

第三章標準倉單的一般規(guī)定

第九條標準倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中生成后即以電子形式存在。指定交割倉庫可以根據(jù)標準倉單所有人(以下簡稱倉單所有人)的申請，為其提供打印的紙質(zhì)標準倉單。標準倉單在標

第十條標準倉單應當包括下列事項:

(一)貨主名稱(全稱);

(二)倉儲物的品種、數(shù)量、質(zhì)量和件數(shù);

(三)儲存場所;

(四)倉儲費;

(五)倉儲物已經(jīng)辦理保險的，其保險金額、期限以及保險人的名稱;

(六)填發(fā)人、填發(fā)地和填發(fā)日期;

(七)標準倉單應當載明的其他內(nèi)容。

第十一條標準倉單可以用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。標準倉單可以

第十二條標準倉單作為保證金使用參見《上海期貨交易所結(jié)算細則》有關有價證券的規(guī)定執(zhí)行。標準倉

第四章標準倉單的生成和打印

第十三條標準倉單生成包括交割預報(入庫申報)、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)、確認等環(huán)節(jié)。標準倉單生成

第十四條貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應當辦理入庫申報。貨主向指定交

入庫申報的內(nèi)容包括商品的品種、等級(牌號)、商標、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證。燃料油入庫申報時，還應當繳納入庫申報押金。

客戶應當委托期貨公司會員辦理交割預報(入庫申報)手續(xù)。

第十五條交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內(nèi)決定是否批準入庫。交易所在庫容

第十六條貨主應當在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經(jīng)交易所批準入庫或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫的商品不能用于交割。貨主應當在交

第十七條指定交割倉庫應當根據(jù)期貨交割的有關規(guī)定，對入庫商品種類、牌號、數(shù)量、質(zhì)量、包裝及相關單證進行驗收。指定交割倉庫

貨主應當?shù)綆毂O(jiān)收。貨主不到庫監(jiān)收，視為同意指定交割倉庫的驗收結(jié)果。

驗收合格后，指定交割倉庫應當將入庫檢驗的結(jié)果輸入標準倉單管理系統(tǒng)，再由會員向交易所提交制作標準倉單申請。

第十八條交易所批準制作標準倉單后，指定交割倉庫核對入庫申報數(shù)據(jù)并制作倉單。指定交割倉庫審核人員應當復核倉單數(shù)據(jù)。交易所批準制

第十九條倉單所有者對新簽發(fā)的標準倉單進行驗收確認。如果倉單所有者在收到標準倉單驗收通知后三天內(nèi)未對指定交割倉庫簽發(fā)的標準倉單進行驗收確認的，視為已驗收確認，標準倉單自動生效。倉單所有者對

第二十條指定交割倉庫簽發(fā)標準倉單應當符合下列要求:

(一)一張標準倉單的數(shù)量應當是一張合約最小交割單位的數(shù)量;

(二)標準倉單所示商品的質(zhì)量、包裝等條件應當符合交易所有關規(guī)定;

(三)同一標準倉單所示商品應當是同一品種、同一生產(chǎn)廠(同一產(chǎn)地)、同一商標、同一牌號或同一等級。

第二十一條標準倉單生成后即以電子形式存在。倉單所有人要獲取紙質(zhì)標準倉單的，應當向指定交割倉庫提交倉單打印申請。標準倉單生成

第二十二條指定交割倉庫應當根據(jù)倉單所有人提交的申請打印紙質(zhì)標準倉單，并交付給倉單所有人。指定交割倉庫

第二十三條打印的紙質(zhì)標準倉單應當加蓋指定交割倉庫公章并由經(jīng)辦人簽字。紙質(zhì)標準倉單打印不正確的，指定交割倉庫應當重新打印。打印不正確的紙質(zhì)倉單上應當加蓋“作廢”章并由指定交割倉庫妥善保管。打印的紙質(zhì)標

第二十四條除本辦法特別規(guī)定外，指定交割倉庫應當確保紙質(zhì)標準倉單與該倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致。指定交割倉庫發(fā)現(xiàn)紙質(zhì)標準倉單與該倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)不一致的，應當及時核查并收回紙質(zhì)標準倉單作相應處理。如果因指定交割倉庫的過錯導致紙質(zhì)標準倉單與該倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)不一致，給倉單所有人或其他倉單業(yè)務參與者造成損害的，指定交割倉庫應當承擔賠償責任。除本辦法特別

第二十五條紙質(zhì)標準倉單一經(jīng)打印，標準倉單管理系統(tǒng)中相同編號的標準倉單則不可重復打印。除本辦法第五十條規(guī)定的貨位變更外，對該編號標準倉單記載的任何信息、數(shù)據(jù)的更改或變更都應當經(jīng)過倉單所有人的合法許可，在指定交割倉庫或交易所的審核后，對相應的紙質(zhì)標準倉單同時做相同的更改或變更。紙質(zhì)標準倉單

第二十六條已打印的紙質(zhì)標準倉單可以通過倉單回庫業(yè)務恢復為電子形式。業(yè)務流程如下:

(一)倉單回庫申請。倉單所有人可以通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交倉單回庫申請，并將紙質(zhì)標準倉單交指定交割倉庫; 也可以直接持紙質(zhì)標準倉單到指定交割倉庫辦理回庫申請手續(xù)。也可以直接持

(二)指定交割倉庫審核。指定交割倉庫對倉單所有人提交的申請和紙質(zhì)標準倉單進行審核。

(三)倉單回庫確認。倉單所有人核對倉單回庫清單后簽字確認，完成倉單回庫操作，對應的紙質(zhì)標準倉單恢復為電子形式。

(四)指定交割倉庫回收紙質(zhì)標準倉單。指定交割倉庫在收回的紙質(zhì)標準倉單上加蓋“倉單回庫”章，并妥善保存。

第二十七條會員或客戶不得用紙質(zhì)標準倉單進行期貨合約到期的實物交割、經(jīng)交易所結(jié)算的期轉(zhuǎn)現(xiàn)或在交易所作為保證金使用。會員或客戶應當辦理紙質(zhì)標準倉單回庫手續(xù)恢復為電子形式后，方可在標準倉單管理系統(tǒng)中辦理上述業(yè)務。會員或客戶不