2009年08月01日 12:32
來源：東方早報 作者：王樂平

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理財一周報記者/王樂平

7月30日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見稿)》擬將期貨公司分類管理，根據(jù)評分將期貨公司分為AAA、AAAAABBB、BBBBBCCC、CCCCCD、E 5類11個級別。當(dāng)日，證監(jiān)會還發(fā)布了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(征求意見稿)》，規(guī)定期貨市場將落實(shí)開戶實(shí)名制，并實(shí)行統(tǒng)一開戶。此外，證監(jiān)會原期貨監(jiān)管部分拆為主抓市場監(jiān)管的期貨一部和主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的期貨二部。

期貨業(yè)界知情人士向理財一周報透露，此次證監(jiān)會兩份重要文件的同時發(fā)布，一是劍指當(dāng)前猖獗的洗錢活動；二是為將來期貨公司除開展當(dāng)前單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，可以開展更多的業(yè)務(wù)；三是證監(jiān)會將在今年年底前爭取做完期貨市場客戶的統(tǒng)一開戶工作。

統(tǒng)一開戶，分類監(jiān)管，監(jiān)管分工，這些工作的展開，可能意味著股指期貨或?qū)⒓涌焱瞥觥?/p>

實(shí)名開戶　統(tǒng)一開戶

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(征求意見稿)》共七章四十三條，《客戶影像資料格式要求》作為其附件。

據(jù)記者了解，期貨市場現(xiàn)行的客戶開戶制度是，客戶與期貨公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，并對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，同時留存影像資料。之后，期貨公司分別登錄各期貨交易所的會員服務(wù)系統(tǒng)填寫客戶資料并申請交易編碼。期貨交易所在收到交易編碼申請后，對客戶資料進(jìn)行審核并按照其業(yè)務(wù)規(guī)則分配交易編碼，然后將交易編碼通過會員服務(wù)系統(tǒng)反饋給期貨公司。

由于現(xiàn)行的開戶系統(tǒng)缺少獨(dú)立的第三方復(fù)核的程序，所以新的開戶方案將開戶和公安部身份查詢系統(tǒng)進(jìn)行對接。

新的方案將改為，期貨公司為客戶開戶時，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監(jiān)控中心通過聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)和全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心查詢服務(wù)系統(tǒng)，對客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)至各期貨交易所。各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將交易編碼通過監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開戶過程。

據(jù)記者了解，這是證監(jiān)會對于期貨開戶手續(xù)近兩年作出的第二次修正。道通期貨工作人員趙九州告訴記者，2000年較早的時候，個人可以以化名開設(shè)期貨賬戶進(jìn)行期貨交易，那時候賬戶顯得雜亂，后來，證監(jiān)會又做出了實(shí)名開戶的調(diào)整，規(guī)定自然人開戶必須提供相應(yīng)的身份證明并提供相應(yīng)的影像證明。而這一次則是整個開戶流程上發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化。

據(jù)悉，各期貨交易所、監(jiān)控中心和8家試點(diǎn)期貨公司的系統(tǒng)建設(shè)和系統(tǒng)升級已基本完成，并在真實(shí)的環(huán)境下進(jìn)行了全面測試，測試結(jié)果良好，各系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，統(tǒng)一開戶技術(shù)準(zhǔn)備工作已基本就緒。

有關(guān)專家表示，進(jìn)一步建立完善開戶制度，在明確實(shí)際期貨交易投資者的同時也將有助于防范洗錢等相關(guān)的金融領(lǐng)域的新型犯罪。

反洗錢徹查江蘇先行

近日，南京一家期貨公司的工作人員向記者透露，6月開始，中國人民銀行江蘇分行開始對省內(nèi)所轄范圍內(nèi)的證券、期貨公基金管理公司進(jìn)行了相當(dāng)細(xì)致的徹查。對其所在公司的開戶人員身份資料進(jìn)行了逐一核實(shí)，并對工作中發(fā)現(xiàn)的問題提出了相應(yīng)的整改意見。

而記者致電南京另一家期貨公司時，該公司的工作人員也向記者證實(shí)了此事，并表示本次的徹查工作開展得尤為認(rèn)真，公司領(lǐng)導(dǎo)對此事相當(dāng)謹(jǐn)慎，公司上下都為此做了充分準(zhǔn)備。

銀河期貨上海營業(yè)部總經(jīng)理何偉在接受采訪后對記者表示：“證監(jiān)會對期貨市場投入的力量開始越來越大，正如大家看到的，證監(jiān)會期貨監(jiān)管部的分拆，也已經(jīng)表示出國家對期貨市場的日益關(guān)注。當(dāng)前，只有期貨市場的開戶信息變得更為規(guī)范才可以使期貨市場能有長足的發(fā)展。

“先前市場較為混亂，良莠不齊的居間人混跡于期貨市場其中，或多或少影響到各期貨公司的正常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，對監(jiān)管市場資金來源的真實(shí)性帶來了不利影響，可能為洗錢等違法犯罪提供了有利條件。而當(dāng)前，期貨市場還是一個處在發(fā)展中的市場，股指期貨還沒有推出，所以在股指期貨推出前，規(guī)范整個市場，將對市場未來的發(fā)展起到不可低估的作用?！焙蝹ト缡钦f。

期貨公司大洗牌

完成期貨統(tǒng)一開戶，防范反洗錢僅僅是規(guī)范市場的開始。

“根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見)》，期貨公司面臨一次洗牌。這一次的洗牌將關(guān)系到更多的期貨公司有沒有權(quán)限可以開展更多更好的業(yè)務(wù)。證券市場中的各證券公司業(yè)務(wù)已經(jīng)較為健全，而對于期貨公司來說，現(xiàn)在則太過單一?！备窳制谪涏嵵轄I業(yè)部總經(jīng)理李永民如是說。

他還表示，被劃分為不同等級的11類期貨公司將可以突破傳統(tǒng)單一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，走向自營，集合理財、期貨基金、期貨投資顧問和境外期貨代理業(yè)務(wù)。

按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見)》，期貨公司分類評價指標(biāo)共分為三類：風(fēng)險管理能力指標(biāo)、市場影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。

具體方法為：設(shè)定正常經(jīng)營公司基準(zhǔn)分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上述評價指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定公司的評價計分。

根據(jù)評價計分的高低，期貨公司分為AAA、AAAAABBB、BBBBBCCC、CCCCCD、E等5類11個級別。在分類結(jié)果的使用上，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項的審慎性條件，同時也將作為中國證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

鋪墊股指期貨

李永民分析說：完善市場監(jiān)督，透明資金流向來源，防范洗錢，都是推出股指期貨前所必須準(zhǔn)備充分的工作。統(tǒng)一開戶做好了以后，也將為股指期貨的推出做好鋪墊，當(dāng)前，創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)推出，不排除國家下一步跟進(jìn)推出股指期貨的可能。

而上海東證期貨副總馬俊峰在接受記者采訪時表示，股指期貨很可能將在未來半年內(nèi)推出。馬俊峰表示，當(dāng)前中國的金融市場發(fā)展和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常失衡，當(dāng)前金融市場，應(yīng)當(dāng)有所創(chuàng)新。證監(jiān)會當(dāng)前在從規(guī)范市場、監(jiān)管市場逐步走向金融創(chuàng)新。并且他還談到6月下旬政府在做關(guān)于穩(wěn)定金融市場報告時報告中多出來的一句“擇機(jī)推出股指期貨”，他表示這是一個非常重要的信號。

亦有專家表示，當(dāng)前股指又重新回到了3000點(diǎn)附近，相對以前市場上的“3000點(diǎn)是推出股指期貨最佳時刻”的言論，當(dāng)前推出股指期貨較為合適，并且，政府十分珍惜這樣的機(jī)會，不會再錯過這樣的時刻。

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人30日介紹，期貨監(jiān)管部分為期貨一部和期貨二部后，期貨一部主要監(jiān)管交易所及市場，期貨二部履行監(jiān)管期貨機(jī)構(gòu)的職能，股指期貨由期貨一部負(fù)責(zé)。

該負(fù)責(zé)人表示，期貨監(jiān)管部分為期貨一部和期貨二部，主要目的就是加強(qiáng)管理。目前，期貨市場規(guī)模大了，風(fēng)險也大了。去年以來，期貨市場出現(xiàn)很大波動，風(fēng)險很大，為了加強(qiáng)對期貨市場的監(jiān)管，證監(jiān)會成立了期貨一部和期貨二部。

“簡單概括，一部管市場，二部管機(jī)構(gòu)?！边@位負(fù)責(zé)人說，期貨一部主要管市場，包括監(jiān)管四個交易所、研究推出市場新品種如股指期貨、查處違法違規(guī)行為等；期貨二部主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括資格審批、品種審批、公司監(jiān)管等。期貨一部在原期貨部的基礎(chǔ)上，把機(jī)構(gòu)監(jiān)管的職能剝離給了期貨二部，但增設(shè)了產(chǎn)品創(chuàng)新處；期貨二部設(shè)有綜合處、監(jiān)管一處、監(jiān)管二處、審核處、境外處。

《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》和《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》兩份文件征求意見的截止日期為8月13日。

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