2009年09月11日 08:27
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

人參與條評(píng)論

中銀基金管理有限公司關(guān)于增加招商銀行為旗下基金代銷機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

根據(jù)中銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）與招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”）簽署的銷售代理協(xié)議，自2009年9月14日起，本公司將新增招商銀行為旗下中銀中國(guó)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金（簡(jiǎn)稱：中銀中國(guó)混合，基金代碼：163801）、中銀貨幣市場(chǎng)證券投資基金（簡(jiǎn)稱：中銀貨幣，基金代碼：163802）、中銀持續(xù)增長(zhǎng)股票型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：中銀增長(zhǎng)股票，基金代碼：163803）、中銀收益混合型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：中銀收益混合，基金代碼：163804）、中銀動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：中銀策略股票，基金代碼：163805）、中銀穩(wěn)健增利債券型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：中銀增利債券，基金代碼：163806）和中銀行業(yè)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：中銀優(yōu)選混合，基金代碼：163807）的代銷機(jī)構(gòu)，辦理上述基金的開(kāi)戶、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，同時(shí)開(kāi)通上述基金在招商銀行的定期定額投資及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

現(xiàn)將有關(guān)事宜公告如下：

一、定期定額投資業(yè)務(wù)

“定期定額投資業(yè)務(wù)”（以下簡(jiǎn)稱“定投業(yè)務(wù)”）是投資者可通過(guò)本公司指定的基金銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間和扣款金額，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。投資者在辦理相關(guān)基金定投業(yè)務(wù)的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

1、申請(qǐng)辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)的投資者須擁有本公司開(kāi)放式基金賬戶。

2、投資者開(kāi)立基金賬戶后即可到招商銀行各網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，具體辦理程序請(qǐng)遵循招商銀行的相關(guān)規(guī)定。

（1）辦理時(shí)間

自2009年9月14日起正式開(kāi)通，本業(yè)務(wù)的申請(qǐng)受理時(shí)間與基金日常申購(gòu)業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。

（2）申購(gòu)金額

投資者可與招商銀行約定每期固定投資金額，但每期金額不得低于人民幣300元（含300元），并不設(shè)金額級(jí)差。

（3）扣款日期及扣款方式

投資者通過(guò)招商銀行辦理上述基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，相關(guān)流程和業(yè)務(wù)規(guī)則遵循招商銀行有關(guān)規(guī)定。詳情請(qǐng)咨詢當(dāng)?shù)卣猩蹄y行的網(wǎng)點(diǎn)或招商銀行客戶服務(wù)電話。

（4）申購(gòu)費(fèi)率的說(shuō)明

本業(yè)務(wù)的申購(gòu)費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式與日常申購(gòu)費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式相同。

（5）扣款和交易確認(rèn)

每期實(shí)際扣款日為基金申購(gòu)申請(qǐng)日，并以該日（Ｔ日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購(gòu)份額，申購(gòu)份額將在Ｔ＋1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資人的基金賬戶?；鸱蓊~查詢起始日為Ｔ＋2工作日。

（6）變更與解約

如果投資者想變更每月扣款金額和扣款日期，可提出變更申請(qǐng)；如果投資者想終止定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)，可提出解除申請(qǐng)。具體辦理程序請(qǐng)遵循招商銀行的相關(guān)規(guī)定。

二、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

1、辦理時(shí)間

自2009年9月14日起，正常交易時(shí)間辦理（本公司公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外）。

2、適用基金

基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司已發(fā)行和管理的中銀中國(guó)混合（163801）、中銀貨幣（163802）、中銀增長(zhǎng)股票（163803）、中銀收益混合（163804）、中銀策略股票（163805）、中銀優(yōu)選混合（163807）之間的相互轉(zhuǎn)換；中銀貨幣（163802）與中銀增利債券（163806）之間的相互轉(zhuǎn)換以及中銀中國(guó)混合（163801）、中銀增長(zhǎng)股票（163803）、中銀收益混合（163804）、中銀策略股票（163805）、中銀優(yōu)選混合（163807）轉(zhuǎn)為中銀增利債券（163806）。本公司今后發(fā)行的開(kāi)放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

3、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率及轉(zhuǎn)換公式

（1）混合型基金、股票型基金互轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)出基金的相應(yīng)贖回費(fèi)。

（2）混合型基金、股票型基金轉(zhuǎn)為貨幣基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)出混合型基金、股票型基金的相應(yīng)贖回費(fèi)。

（3）貨幣基金轉(zhuǎn)為混合型基金、股票型基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)入混合型基金、股票型基金的相應(yīng)申購(gòu)費(fèi)。

（4）混合型基金、股票型基金轉(zhuǎn)為債券基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)出混合型基金、股票型基金的相應(yīng)贖回費(fèi)。

（5）債券基金轉(zhuǎn)為貨幣基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)出債券基金相應(yīng)贖回費(fèi)。

（6）貨幣基金轉(zhuǎn)為債券基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)為0。

（7）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換費(fèi)的計(jì)算方法參照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定進(jìn)行。本公司在不損害各基金持有人權(quán)益的情況下可更改上述公式并公告。

4、基金轉(zhuǎn)換的程序

（1）基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式

基金持有人必須根據(jù)本公司與招商銀行規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的交易時(shí)間段內(nèi)提出基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。

（2）基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)

本公司以收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（Ｔ 日），并在Ｔ＋1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在Ｔ＋2工作日及之后到其提出基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的招商銀行網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)站進(jìn)行成交查詢。

5、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制

本系列基金按照份額進(jìn)行轉(zhuǎn)換，申請(qǐng)轉(zhuǎn)換份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆轉(zhuǎn)換份額不得低于1000份。

6、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記

（1）基金投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷，交易時(shí)間結(jié)束后即不得撤銷。

（2）基金持有人申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在Ｔ＋1工作日為基金持有人辦理相關(guān)的注冊(cè)登記手續(xù)。

（3）本公司可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并公告。

三、咨詢途徑

投資者可以通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：

1、招商銀行

網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

客戶服務(wù)電話：95555

2、中銀基金管理有限公司

網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ

客戶服務(wù)電話：400－888－5566；021－38834788

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀擬投資基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等法律文件及招商銀行業(yè)務(wù)規(guī)則等信息，了解所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。

2、投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定投和銀行零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。基金定投是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資，平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

3、本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

中銀基金管理有限公司

2009年9月11日

[責(zé)任編輯：robot]

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