2009年09月23日 07:29
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

人參與條評(píng)論

關(guān)于南方多利A類基金開通基金定投業(yè)務(wù)的公告

南方基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)已于2009年9月21日刊登《關(guān)于南方多利增強(qiáng)債券型證券投資基金增加收費(fèi)模式的公告》，對(duì)南方多利增強(qiáng)債券型證券投資基金增加申購(gòu)費(fèi)用的A類收費(fèi)模式。增加收費(fèi)模式后，南方多利C類基金份額(基金代碼為202102，以下簡(jiǎn)稱“南方多利C”)仍適用南方多利基金在各銷售機(jī)構(gòu)原已開通的基金定投業(yè)務(wù)。為滿足投資者的理財(cái)需求，本公司將自2009年9月25日起在部分銷售機(jī)構(gòu)開通南方多利A類基金份額(基金代碼為202103，以下簡(jiǎn)稱“南方多利A”)的定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱“基金定投”)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、開通定投業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理有限公司。

代銷機(jī)構(gòu)：中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、交通銀行、招商銀行、光大銀行、深圳發(fā)展銀行、中國(guó)民生銀行、平安銀行、東莞銀行、寧波銀行、杭州銀行、浙商銀行、青島銀行、臨商銀行、北京農(nóng)商行、漢口銀行、華泰證券、銀河證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、聯(lián)合證券、國(guó)泰君安、海通證券、中信建投、東莞證券、國(guó)信證券、招商證券、長(zhǎng)城證券、湘財(cái)證券、金通證券、南京證券、國(guó)聯(lián)證券、光大證券、東北證券、廣州證券、齊魯證券、中信萬(wàn)通、山西證券、第一創(chuàng)業(yè)、中原證券、中銀國(guó)際、東吳證券、平安證券、德邦證券、方正證券、國(guó)盛證券、華安證券、安信證券、西部證券、恒泰證券、萬(wàn)聯(lián)證券、銀泰證券、華鑫證券、世紀(jì)證券、華寶證券、華龍證券、日信證券、國(guó)金證券、江海證券。

二、辦理方式

投資者開立基金賬戶后即可到上述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)申請(qǐng)辦理南方多利A的基金定投業(yè)務(wù)，具體安排請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

三、辦理時(shí)間

基金定投的申請(qǐng)受理時(shí)間與基金日常申購(gòu)業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。

四、申購(gòu)金額

投資者可與各銷售機(jī)構(gòu)約定每期固定投資金額，每期最低申購(gòu)金額不受基金招募說(shuō)明書中有關(guān)申購(gòu)金額的限制。目前各代銷機(jī)構(gòu)辦理南方多利A定投業(yè)務(wù)的最低申購(gòu)金額詳見(jiàn)附件附表。

五、扣款日期及扣款方式

1、投資者應(yīng)與相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)約定扣款日期。

2、銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請(qǐng)時(shí)約定的每期扣款日、扣款金額扣款，具體的扣款規(guī)則、基金申購(gòu)申請(qǐng)日(T日)的確定等以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

3、投資者需指定相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。

六、申購(gòu)費(fèi)率

若無(wú)另行公告，定期定額申購(gòu)費(fèi)率與一般的申購(gòu)業(yè)務(wù)相同。部分銷售機(jī)構(gòu)處于定期定額申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)期間的，南方多利A將依照各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

七、扣款和交易確認(rèn)

基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照基金申購(gòu)申請(qǐng)日(T日)的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購(gòu)份額。申購(gòu)份額將在T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，投資者可自T+2日起查詢申購(gòu)成交情況。

八、變更與解約

如果投資者變更每期申購(gòu)金額、扣款日期、扣款方式或者終止定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)，請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

九、重要提示

投資者可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站(www.nffund.com)或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話(400-889-8899)咨詢相關(guān)情況。

本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

特此公告

南方基金管理有限公司

二??九年九月二十三日

附表：各代銷機(jī)構(gòu)辦理南方多利A定投業(yè)務(wù)的最低申購(gòu)金額匯總表

銷售機(jī)構(gòu)名稱

定投起點(diǎn)金額(元)

銷售機(jī)構(gòu)名稱

定投起點(diǎn)金額(元)

中國(guó)建設(shè)銀行

200(含)

中信金通

200(含)

中國(guó)銀行

200(含)

南京證券

500(含)

交通銀行

500(含)

國(guó)聯(lián)證券

500(含)

招商銀行

300(含)

光大證券

100(含)

中國(guó)光大銀行

300(含)

東北證券

200(含)

深圳發(fā)展銀行

100(含)

廣州證券

200(含)

中國(guó)民生銀行

200(含)

齊魯證券

500(含)

平安銀行

100(含)

中信萬(wàn)通

300(含)

東莞銀行

200(含)

山西證券

200(含)

寧波銀行

100(含)

第一創(chuàng)業(yè)

200(含)

杭州銀行

100(含)

中原證券

100(含)

浙商銀行

100(含)

中銀國(guó)際

100(含)

青島銀行

200(含)

東吳證券

500(含)

臨商銀行

100(含)

平安證券

300(含)

北京農(nóng)商行

200(含)

德邦證券

300(含)

漢口銀行

100(含)

方正證券

200(含)

華泰證券

300(含)

國(guó)盛證券

200(含)

銀河證券

100(含)

華安證券

100(含)

興業(yè)證券

100(含)

安信證券

300(含)

廣發(fā)證券

100(含)

西部證券

100(含)

聯(lián)合證券

100(含)

恒泰證券

300(含)

國(guó)泰君安

100(含)

萬(wàn)聯(lián)證券

200(含)

海通證券

100(含)

銀泰證券

100(含)

中信建投

100(含)

華鑫證券

200(含)

東莞證券

200(含)

世紀(jì)證券

300(含)

國(guó)信證券

500(含)

華寶證券

100(含)

招商證券

100(含)

華龍證券

100(含)

長(zhǎng)城證券

200(含)

日信證券

100(含)

湘財(cái)證券

100(含)

國(guó)金證券

100(含)

江海證券

100(含)

關(guān)于投資人俱樂(lè)部積分計(jì)劃活動(dòng)的

提示公告

為滿足廣大投資人兌換積分的需求，南方基金管理有限公司于2009年4月13日起推出了“積分換好禮、贏大獎(jiǎng)”活動(dòng)，投資人在活動(dòng)時(shí)間內(nèi)可將積分自由兌換為禮品或抽獎(jiǎng)禮券參加抽獎(jiǎng)活動(dòng)(具體活動(dòng)規(guī)則詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站www.nffund.com 活動(dòng)內(nèi)容專區(qū))。2009年7月1日起已不再進(jìn)行積分累計(jì)，投資人賬戶積分查詢及使用時(shí)間截止到2009年9月30日，請(qǐng)投資者在活動(dòng)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行積分兌換。

特此公告。

客服熱線：400-889-8899

南方基金管理有限公司

2009年9月23日

南方基金管理有限公司關(guān)于

南方多利A類基金參與部分代銷銀行

開展的定投申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告

為答謝廣大客戶長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)南方基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)的支持與厚愛(ài)，本公司與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)建設(shè)銀行”)、中國(guó)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”)、交通銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“交通銀行”)、中國(guó)光大銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)光大銀行”)、深圳發(fā)展銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深圳發(fā)展銀行”)、平安銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“平安銀行”)和浙商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙商銀行”)協(xié)商一致，南方多利A類基金份額(基金代碼：202103，以下簡(jiǎn)稱“本基金”)自2009年9月25日起參與上述代銷銀行開展的基金定投申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。

一、適用投資者范圍

通過(guò)上述代銷銀行定投申購(gòu)本基金的投資者。

二、費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)方案

2009年9月25日起，通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行進(jìn)行本基金定投申購(gòu)交易的客戶可享受定投申購(gòu)費(fèi)率8折優(yōu)惠，若享受優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0.6%，則按0.6%執(zhí)行；若基金合同條款中規(guī)定申購(gòu)費(fèi)等于或低于0.6%，則按原合同條款中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。

2009年9月25日起，投資者在中國(guó)銀行通過(guò)"定期定額交易"方式申購(gòu)本基金(含柜臺(tái)和新版網(wǎng)銀)，并扣款成功，申購(gòu)費(fèi)率享有如下優(yōu)惠：原申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的，申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠(即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0.8)，優(yōu)惠后費(fèi)率如果低于0.6%，則按0.6%執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率低于0.6%的，則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月25日起，投資者通過(guò)交通銀行進(jìn)行本基金的定投申購(gòu)可享受申購(gòu)費(fèi)率8折優(yōu)惠，但優(yōu)惠折扣后的費(fèi)率不低于0.6%。原申購(gòu)費(fèi)率低于0.6%的將不再有折扣優(yōu)惠，按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月25日起，通過(guò)中國(guó)光大銀行定投申購(gòu)本基金，投資人均享受基金定投申購(gòu)費(fèi)率八折優(yōu)惠(優(yōu)惠后不低于0.6%，原申購(gòu)費(fèi)率低于0.6%的則不享受費(fèi)率優(yōu)惠，將按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行)。

2009年9月25日起，投資人通過(guò)深圳發(fā)展銀行各網(wǎng)點(diǎn)柜面辦理本基金定投申購(gòu)業(yè)務(wù)，可享受基金定投申購(gòu)費(fèi)率八折優(yōu)惠，優(yōu)惠后申購(gòu)費(fèi)率不低于0.6%，如原費(fèi)率低于0.6%，則按照原費(fèi)率執(zhí)行；通過(guò)深圳發(fā)展銀行網(wǎng)銀辦理本基金定投申購(gòu)業(yè)務(wù)，享受網(wǎng)銀申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠政策，即原申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的，統(tǒng)一優(yōu)惠至0.6%，原申購(gòu)費(fèi)率低于0.6%的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月25日起，投資者通過(guò)平安銀行網(wǎng)上銀行委托定時(shí)定額申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的，按0.6%執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0.6%的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。通過(guò)柜臺(tái)委托定時(shí)定額申購(gòu)本基金享受8折優(yōu)惠，但若優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0.6%，則按0.6%執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0.6%的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月25日―2009年12月31日，投資者通過(guò)浙商銀行網(wǎng)上銀行定投享受如下優(yōu)惠：在定投計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，原申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的，按4折優(yōu)惠，但優(yōu)惠后不低于0.6%；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0.6%的，則按原費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣；通過(guò)浙商銀行柜面定投享受申購(gòu)費(fèi)率8折優(yōu)惠。原申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的，定期定額申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠，但優(yōu)惠后費(fèi)率不低于0.6%；原定期定額申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0.6%，則按原費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。

三、特別提示

1、本基金費(fèi)率請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》等相關(guān)法律文件及本公司發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。

2、上述基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的解釋權(quán)歸各代銷機(jī)構(gòu)，優(yōu)惠活動(dòng)期間，業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)規(guī)則及流程以各代銷機(jī)構(gòu)的安排和規(guī)定為準(zhǔn)。

3、上述基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)不適用于本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)的基金手續(xù)費(fèi)費(fèi)率。

4、投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀擬投資基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書》等法律文件，了解所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身情況購(gòu)買與本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。

5、投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

四、投資者可通過(guò)以下途徑了解或咨詢相關(guān)情況：

1、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

客服電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

2、中國(guó)銀行股份有限公司

客服電話：95566

網(wǎng)址：www.boc.cn

3、交通銀行股份有限公司

客服電話：95559

網(wǎng)址：www.bankcomm.com

4、中國(guó)光大銀行股份有限公司

服務(wù)電話：95595

網(wǎng)站：www.cebbank.com

5、深圳發(fā)展銀行股份有限公司

客戶服務(wù)電話：95501

網(wǎng)址: www.sdb.com.cn

6、平安銀行股份有限公司

客服電話：40066-99999

網(wǎng)址：http://www.pingan.com/bank

7、浙商銀行股份有限公司

客服電話：95105665

網(wǎng)址：www.czbank.com

8、南方基金管理有限公司

客服電話：400-889-8899

網(wǎng)址：www.nffund.com

特此公告

南方基金管理有限公司

二??九年九月二十三日

南方基金管理有限公司關(guān)于

南方多利A類基金參與部分代銷銀行開展的

電子渠道基金申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告

為答謝廣大客戶長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)南方基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)的支持與厚愛(ài)，本公司與中國(guó)工商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)工商銀行”)、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)建設(shè)銀行”)、中國(guó)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”)、中國(guó)光大銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)光大銀行”)、平安銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“平安銀行”)和浙商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙商銀行”)協(xié)商一致，南方多利A類基金份額(基金代碼：202103，以下簡(jiǎn)稱“本基金”)自2009年9月23日起參與上述代銷銀行電子渠道基金申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。

一、適用投資者范圍

通過(guò)上述代銷銀行電子化服務(wù)渠道申購(gòu)本基金的投資者。

二、費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)方案

2009年9月23日―2010年3月31日(截至當(dāng)日法定交易時(shí)間)，投資者通過(guò)中國(guó)工商銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率(含分級(jí)費(fèi)率)高于0.6%的，申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠(即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0.8)，但折扣后的實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率不得低于0.6%；原申購(gòu)費(fèi)率(含分級(jí)費(fèi)率)低于0.6%(含0.6%)的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月23日起，投資者通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行網(wǎng)上銀行和電話銀行申購(gòu)本基金，申購(gòu)費(fèi)率8折優(yōu)惠，享受優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0.6%的，則按0.6%執(zhí)行，原申購(gòu)費(fèi)率低于0.6%的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月23日起，，投資者通過(guò)中國(guó)銀行網(wǎng)上銀行辦理本基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)，并扣款成功，前端申購(gòu)費(fèi)率享有如下優(yōu)惠：原前端申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的，前端申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠(即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0.8)，優(yōu)惠后費(fèi)率如果低于0.6%，則按0.6%執(zhí)行；原前端申購(gòu)費(fèi)率低于0.6%的，則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月23日起，投資者通過(guò)中國(guó)光大銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)本基金，申購(gòu)費(fèi)率在原申購(gòu)費(fèi)率基礎(chǔ)上實(shí)行6折優(yōu)惠，但優(yōu)惠后的申購(gòu)費(fèi)率不低于0.6%，原申購(gòu)費(fèi)率(含分級(jí)費(fèi)率)低于0.6%的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月23日起，投資者通過(guò)平安銀行網(wǎng)上銀行委托申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的，享受費(fèi)率4折優(yōu)惠，若優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0.6%，則按0.6%執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0.6%的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。

2009年9月23日―2009年12月31日，投資者通過(guò)浙商銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)本基金，享有如下申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠：原申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的，按4折優(yōu)惠，但優(yōu)惠后不低于0.6%；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0.6%的，則按原費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣

三、特別提示

1、本基金費(fèi)率請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》等相關(guān)法律文件及本公司發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。

2、上述基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的解釋權(quán)歸各代銷機(jī)構(gòu)，優(yōu)惠活動(dòng)期間，業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)規(guī)則及流程以各代銷機(jī)構(gòu)的安排和規(guī)定為準(zhǔn)。

3、本次電子渠道基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)不適用于本基金定投業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)的基金手續(xù)費(fèi)費(fèi)率。

4、投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀擬投資基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書》等法律文件，了解所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身情況購(gòu)買與本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。

四、投資者可通過(guò)以下途徑了解或咨詢相關(guān)情況：

1、中國(guó)工商銀行股份有限公司

客服電話：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

2、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

客服電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

3、中國(guó)銀行股份有限公司

客服電話：95566

網(wǎng)址：www.boc.cn

4、中國(guó)光大銀行股份有限公司

服務(wù)電話：95595

網(wǎng)站：www.cebbank.com

5、平安銀行股份有限公司

客服電話：40066-99999

網(wǎng)址：http://www.pingan.com/bank

6、浙商銀行股份有限公司

客服電話：95105665

網(wǎng)址：www.czbank.com

7、南方基金管理有限公司

客服電話：400-889-8899

網(wǎng)址：www.nffund.com

特此公告

南方基金管理有限公司

二??九年九月二十三日

關(guān)于南方多利A類基金

開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

南方基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)已于2009年9月21日刊登《關(guān)于南方多利增強(qiáng)債券型證券投資基金增加收費(fèi)模式的公告》，對(duì)南方多利增強(qiáng)債券型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)增加申購(gòu)費(fèi)用的A類收費(fèi)模式。增加收費(fèi)模式后，南方多利C類基金份額(基金代碼為202102，以下簡(jiǎn)稱“南方多利C”)仍適用南方多利基金原已開通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)和已公布的本公司旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則。為滿足投資者的理財(cái)需求，本公司將自2009年9月25日起在直銷機(jī)構(gòu)和部分代銷機(jī)構(gòu)開通南方多利A類基金份額(基金代碼為202103，以下簡(jiǎn)稱“南方多利A”)與以本公司為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金(以下簡(jiǎn)稱“自主TA基金”)的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，同時(shí)一并開通南方多利C與南方多利A之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

一、南方多利A與本公司自主TA基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

1、基金轉(zhuǎn)換適用條件

(1)投資者轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售、并以本公司為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金。

(2)自主TA基金若同時(shí)采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)，則只開通前端收費(fèi)模式下的轉(zhuǎn)換。本公司暫不開通后端收費(fèi)模式下的轉(zhuǎn)換，今后如開通，本公司將另行公告。

(3)單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為500份，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金(南方現(xiàn)金B(yǎng)除外)最低申購(gòu)數(shù)額和轉(zhuǎn)出基金最低贖回?cái)?shù)額限制。當(dāng)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入南方現(xiàn)金B(yǎng)時(shí)，單筆轉(zhuǎn)換最低金額(含轉(zhuǎn)換費(fèi))須大于或等于1000萬(wàn)元。

2、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。

(2)轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。由紅利再投資產(chǎn)生的基金份額在轉(zhuǎn)出時(shí)不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。

(3)轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定。

(4)下面以南方多利A與南方績(jī)優(yōu)之間的轉(zhuǎn)換為例進(jìn)行說(shuō)明：

轉(zhuǎn)換金額

轉(zhuǎn)換費(fèi)率

申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率

贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)

南方績(jī)優(yōu)

M＜100萬(wàn)

0.7%

T＜30日：0.1%；

T≥30日：0；

100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)

0.4%

500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)

0.2%

M≥1000萬(wàn)

0

轉(zhuǎn)

南方多利A

M＜100萬(wàn)

0

1年≤T＜2年：0.3%；

2年≤T：0；

100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)

0

500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)

0

M≥1000萬(wàn)

0

3、轉(zhuǎn)換確認(rèn)

正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

二、南方多利C與南方多利A之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

南方多利C與南方多利A之間具體轉(zhuǎn)換的規(guī)則如下：

1、投資者轉(zhuǎn)換的兩類份額必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的。

2、轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開放狀態(tài)，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭　?/p>

3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為500份，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)數(shù)額和轉(zhuǎn)出基金最低贖回?cái)?shù)額限制。

4、南方多利C與南方多利A之間的轉(zhuǎn)換只收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)，不收取贖回費(fèi)，具體轉(zhuǎn)換費(fèi)率為：

轉(zhuǎn)換金額

轉(zhuǎn)換費(fèi)率

申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率

贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)

南方多利A

M＜100萬(wàn)

0.8%

0

100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)

0.5%

500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)

0.1%

M≥1000萬(wàn)

1000元

轉(zhuǎn)

南方多利C

M＜100萬(wàn)

0

0

100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)

0

500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)

0

M≥1000萬(wàn)

0

5、正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對(duì)投資者T日的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢轉(zhuǎn)換的成交情況。

6、持有人對(duì)轉(zhuǎn)入份額的持有期限自轉(zhuǎn)入之日算起。

7、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金份額。

三、本次開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)及基金品種

直銷機(jī)構(gòu)：開通南方多利A與南方多利C、南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南穩(wěn)貳號(hào)、南方績(jī)優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價(jià)值和南方300之間的轉(zhuǎn)換。

代銷機(jī)構(gòu)：

中國(guó)銀行、招商銀行、光大銀行、深圳發(fā)展銀行、平安銀行、東莞銀行、寧波銀行、杭州銀行、浙商銀行、青島銀行、臨商銀行、漢口銀行：開通南方多利A與南方多利C、南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南穩(wěn)貳號(hào)、南方績(jī)優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價(jià)值和南方300之間的轉(zhuǎn)換。

中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行、中國(guó)民生銀行：開通南方多利A與南方多利C、南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南穩(wěn)貳號(hào)、南方績(jī)優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價(jià)值和南方300之間的轉(zhuǎn)換，其他基金暫不開通。

北京農(nóng)商行：開通南方多利A與南方多利C、南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方成份和南方盛元之間的轉(zhuǎn)換，其他基金暫不開通。

華泰證券、銀河證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、聯(lián)合證券、國(guó)泰君安、中信證券、海通證券、中信建投、申銀萬(wàn)國(guó)、東莞證券、國(guó)信證券、招商證券、長(zhǎng)城證券、湘財(cái)證券、金通證券、渤海證券、南京證券、國(guó)聯(lián)證券、光大證券、東北證券、廣州證券、國(guó)都證券、齊魯證券、中信萬(wàn)通、山西證券、長(zhǎng)江證券、第一創(chuàng)業(yè)、中原證券、中銀國(guó)際、東吳證券、平安證券、江南證券、德邦證券、西南證券、財(cái)通證券、方正證券、國(guó)盛證券、華安證券、大同證券、上海證券、宏源證券、安信證券、東海證券、西部證券、財(cái)富證券、恒泰證券、萬(wàn)聯(lián)證券、金元證券、浙商證券、銀泰證券、華鑫證券、世紀(jì)證券、華寶證券、華龍證券、日信證券、國(guó)金證券、江海證券、信達(dá)證券、天相投顧：開通南方多利A與代銷機(jī)構(gòu)代銷的南方多利C、南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南穩(wěn)貳號(hào)、南方績(jī)優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價(jià)值和南方300之間的轉(zhuǎn)換，具體以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

四、重要提示

1、投資者可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站(www.nffund.com)或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話(400-889-8899)咨詢相關(guān)情況。

2、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前3日內(nèi)在至少一種指定媒體予以公告。本公司也可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停和重新開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但應(yīng)在實(shí)施前3日內(nèi)在至少一種指定媒體予以公告。

3、本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

特此公告。

南方基金管理有限公司

二??九年九月二十三日

[責(zé)任編輯：robot]

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