2009年09月24日 05:29
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

人參與條評(píng)論

根據(jù)《證券投資基金法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》及其配套文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部函【2009】636號(hào)《關(guān)于證券投資基金投資創(chuàng)業(yè)板上市證券的說(shuō)明》的相關(guān)規(guī)定，浦銀安盛基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)旗下基金將參與創(chuàng)業(yè)板上市的股票和可轉(zhuǎn)換債券的投資，并嚴(yán)格按照基金合同及公司制度流程進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、根據(jù)浦銀安盛價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金、浦銀安盛優(yōu)化收益?zhèn)妥C券投資基金、浦銀安盛精致生活靈活配置混合型證券投資基金的《基金合同》中關(guān)于投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例和風(fēng)險(xiǎn)收益特征的規(guī)定，上述基金可以投資于創(chuàng)業(yè)板上市的股票和可轉(zhuǎn)換債券。

二、與主板市場(chǎng)相比，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)有其特有的風(fēng)險(xiǎn)，為了使投資者更好地了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，本公司特對(duì)旗下基金投資創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下風(fēng)險(xiǎn)揭示并非創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的所有風(fēng)險(xiǎn)因素。

1、規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)：創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市、信息披露、退市等規(guī)則與主板市場(chǎng)存在差異，可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。如：創(chuàng)業(yè)板上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板市場(chǎng)上市公司一樣，要求必須進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；與主板市場(chǎng)相比，可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市的情形更多，退市速度可能更快，退市以后可能面臨股票無(wú)法交易的情況，購(gòu)買(mǎi)該類(lèi)公司股票的基金將可能面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：創(chuàng)業(yè)板公司一般處于發(fā)展初期，經(jīng)營(yíng)歷史較短，規(guī)模較小，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性相對(duì)較低，抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較弱，發(fā)展?jié)摿﹄m然可能巨大，但經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較主板上市公司要大。

3、股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：創(chuàng)業(yè)板公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)可能不穩(wěn)定，股價(jià)可能會(huì)由于公司業(yè)績(jī)的變動(dòng)而大幅波動(dòng)；而且，創(chuàng)業(yè)板公司流通股本小，股價(jià)相對(duì)容易波動(dòng)和被操縱。

4、技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn)：創(chuàng)業(yè)板公司高科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品或勞務(wù)具有不確定性，相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)更新?lián)Q代較快，存在出現(xiàn)技術(shù)失敗而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。

本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，遵循謹(jǐn)慎、穩(wěn)健、公開(kāi)、公平、公正的原則，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的精神進(jìn)行投資，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司的調(diào)研，并嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，履行相關(guān)信息披露義務(wù)，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的利益。

特此公告。

浦銀安盛基金管理有限公司

2009年9月24日

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