2009年11月06日 22:06
來源：經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 作者：申興 趙娟

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申興 趙娟

兩個(gè)多月后，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)14家基金公司突擊檢查終有收獲：三名基金經(jīng)理涉嫌利用非公開信息買賣股票被曝光。

本報(bào)從接近監(jiān)管部門人士處獲悉，深圳證監(jiān)局早在8月檢查后便對(duì)景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)和長城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報(bào)到證監(jiān)會(huì)。

該人士同時(shí)透露，這次突擊檢查暴露出風(fēng)險(xiǎn)控制方面諸多問題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股，因查無實(shí)據(jù)未予立案。

9月19日，景順長城基金公告稱，涂強(qiáng)因個(gè)人原因不再擔(dān)任鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。接著，長城基金發(fā)布公告稱，韓剛和劉海二人因?yàn)椤皞€(gè)人原因”，不再擔(dān)任有關(guān)基金的基金經(jīng)理。

記者多次撥打了涂強(qiáng)、韓剛和劉海等三人的手機(jī)和辦公電話，均無人接聽。長城基金董事長楊光裕稱，目前公司一切正常。

記者從多個(gè)渠道獲悉，三位基金經(jīng)理有的是采用親屬證券賬號(hào)，有的是利用非親屬的證券賬號(hào)，均沒有使用本人證券賬戶，但因?yàn)樵诠镜墓P記本電腦上留有交易軟件、資金賬號(hào)等交易痕跡而被深圳證監(jiān)局突擊檢查時(shí)現(xiàn)場取證，并將電腦帶走調(diào)查。

一位接近深圳證監(jiān)局的基金公司高管表示，“在那次深圳基金業(yè)的普查中，一開始涉嫌違規(guī)對(duì)象的并不只有長城和景順長城兩家，還有包括某大型基金投研人士在內(nèi)的涉嫌違規(guī)對(duì)象在調(diào)查后查無實(shí)據(jù)，后來沒有立案?！?/p>

一家涉事基金公司高管稱：“從目前調(diào)查的結(jié)果來看，存在‘老鼠倉’的可能性并不大，情節(jié)都比較簡單?！?/p>

證監(jiān)會(huì)的一位人士稱，有調(diào)查結(jié)果，按照歷次檢查的慣例，一定會(huì)公開，但就此事是否能定性為“老鼠倉”行為尚不明確，如果是，則會(huì)按最新的刑法修正案嚴(yán)格處理。

“證券從業(yè)人員炒股在國內(nèi)是個(gè)普遍存在的現(xiàn)實(shí)，可以說是皇帝的新裝。”一位長期研究基金的研究員表示，這種行為違規(guī)但并不必然導(dǎo)致“老鼠倉”。

北京一家基金公司督察長證實(shí)，北京、上海的多數(shù)基金公司都進(jìn)行了更為嚴(yán)格的自查，除了屏蔽證券交易軟件和所有證券交易的網(wǎng)站，連網(wǎng)絡(luò)聊天軟件都全面屏蔽，并要求基金經(jīng)理在交易時(shí)間上交手機(jī)。

業(yè)內(nèi)多位人士還傳言上海有公司也被檢查出基金公司違規(guī)問題，但沒有監(jiān)管部門人士證實(shí)。

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