2009年11月09日 07:31
來(lái)源：理財(cái)周報(bào) 作者：代星

人參與條評(píng)論

“出事的遠(yuǎn)不止這兩家基金公司，也遠(yuǎn)不止這2個(gè)人”

記者 代星

僅僅6個(gè)月，又曝基金“老鼠倉(cāng)”！

近日，據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，有關(guān)部門(mén)正在依法進(jìn)行查處。

根據(jù)兩家基金公司的公告，上述三人均已于今年9月辭去基金經(jīng)理的職位。

理財(cái)周報(bào)記者獲知，業(yè)內(nèi)盛傳上海一家基金公司的基金經(jīng)理得知證監(jiān)會(huì)突擊檢查時(shí)，抱著電腦就跑了。

“出事的遠(yuǎn)不只這2家公司，僅這2家公司也不只這3位基金經(jīng)理?！?/p>

“8月份，深圳證監(jiān)局就來(lái)突擊檢查了，我以為局里會(huì)把這事壓下來(lái)不讓媒體知道，沒(méi)想到還是曝光了。深圳所有的公司全查了，包括我們。而且，出事的也不止景順和長(zhǎng)城兩家，但是他們是最嚴(yán)重的，而且聽(tīng)說(shuō)證據(jù)確鑿。”11月5日，深圳一基金公司人士對(duì)理財(cái)周報(bào)記者表示。

不僅出事的不只這兩家公司，更有業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者表示，僅這兩家公司出事的也不只是這3位基金經(jīng)理。

“景順基金公司據(jù)說(shuō)查出有問(wèn)題的基金經(jīng)理不只涂強(qiáng)1個(gè)，涂強(qiáng)是單位的'老好人’，炒的資金也都是自己的，沒(méi)有外盤(pán)。還有更厲害的人物，只是壓下來(lái)了，就報(bào)了他一個(gè)?！?/p>

“而長(zhǎng)城基金公司查出有問(wèn)題的基金經(jīng)理其實(shí)是4個(gè)，有2個(gè)沒(méi)報(bào)出來(lái)，單位領(lǐng)導(dǎo)給壓下來(lái)了，不然影響太大。據(jù)說(shuō)其中一個(gè)基金經(jīng)理只拿了20萬(wàn)的資金在炒，單位領(lǐng)導(dǎo)覺(jué)得丟臉?！鄙钲诹硪换鸸救耸繉?duì)記者表示。

理財(cái)周報(bào)記者就上述人士的說(shuō)法采訪了景順基金和長(zhǎng)城基金。

長(zhǎng)城基金相關(guān)人士則對(duì)記者表示：“關(guān)于這件事情，我們還沒(méi)有接到任何的正式通知和可以披露的相關(guān)信息，證監(jiān)會(huì)調(diào)查的過(guò)程和結(jié)果我們都還不清楚?！?/p>

證監(jiān)會(huì)自帶專(zhuān)用設(shè)備全面突擊檢查

其實(shí)，今年8月份，并不只有深圳的基金公司遭到證監(jiān)會(huì)的突擊檢查，北京和上海多家基金公司人士向理財(cái)周報(bào)記者證實(shí)，均接受過(guò)證監(jiān)會(huì)的檢查。

以北京為例，就在7月份華夏基金受證監(jiān)會(huì)例行檢查之后，第二周，北京另外一家基金公司也接受了證監(jiān)會(huì)的例行檢查。

該基金公司人士對(duì)理財(cái)周報(bào)記者表示：“原來(lái)證監(jiān)會(huì)也有這種例行檢查，有時(shí)候是1年1次，市場(chǎng)太平的時(shí)候2年才查1次。估計(jì)是因?yàn)?008年和2009年上半年曝出兩起'老鼠倉(cāng)’事件之后，證監(jiān)會(huì)今年加大了檢查的力度?！?/p>

“證監(jiān)局的人事先沒(méi)有打過(guò)任何招呼，我們也沒(méi)聽(tīng)到任何風(fēng)聲，他們直接到基金公司的辦公地點(diǎn)，出示完相關(guān)證件之后就要求整個(gè)辦公室的人全體起立，離開(kāi)辦公區(qū)域，不讓帶走辦公用品，然后用他們自帶的專(zhuān)業(yè)設(shè)備挨個(gè)檢查每臺(tái)電腦?！鄙钲谝换鸸救耸繉?duì)理財(cái)周報(bào)記者講述了他們公司遭受證監(jiān)局突擊檢查時(shí)的情況。

“證監(jiān)局的人員用一個(gè)類(lèi)似U盤(pán)摸樣的東西插到USB接口上，一插上去，電腦里面所有的交易數(shù)據(jù)和信息就能全部找到，根本沒(méi)法隱藏。隨后，有問(wèn)題的電腦就直接被帶走，進(jìn)行進(jìn)一步的檢查?！?/p>

據(jù)理財(cái)周報(bào)記者多方了解，在這次證監(jiān)會(huì)的突擊檢查中，北京的基金公司基本沒(méi)有出現(xiàn)什么問(wèn)題，但深圳和上海都有基金公司“出事”。

最近坊間流傳，上海一內(nèi)資基金公司也被證監(jiān)會(huì)查出“有問(wèn)題”，理財(cái)周報(bào)記者多方打聽(tīng)，但沒(méi)得到確切消息。

不過(guò)，上海一基金公司人士告訴了記者一個(gè)戲劇性的情節(jié)：“在上海的基金公司遭到證監(jiān)會(huì)的突擊檢查時(shí)，有一家公司的1位員工抱著自己的電腦就跑了，從此杳無(wú)音信，再未露面?！?/p>

另外，深圳一基金公司人士告訴理財(cái)周報(bào)記者：“就在證監(jiān)會(huì)突擊檢查的時(shí)候，有基金公司員工正在參與交易，當(dāng)場(chǎng)被抓現(xiàn)行。而且有基金公司員工就是用本人的賬號(hào)在進(jìn)行交易。”

“檢查結(jié)果很?chē)?yán)重 證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)很生氣”

10月26日，全國(guó)基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)議在北京召開(kāi)，證監(jiān)會(huì)主席尚福林在會(huì)上指出：“任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯'老鼠倉(cāng)’、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條'底線’。”

其實(shí)，尚福林主席重申“三條底線”并不是日常的“提醒”，而是另有深意。

北京一參加此次全國(guó)基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)議的基金公司副總經(jīng)理對(duì)理財(cái)周報(bào)記者表示：“證監(jiān)會(huì)在7月份至9月份對(duì)全國(guó)基金公司的檢查中，發(fā)現(xiàn)了不少問(wèn)題，有些還'情節(jié)十分嚴(yán)重’，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)'很生氣’。于是在檢查結(jié)束之后，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)了這次全國(guó)基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)議，也算是對(duì)這次全面檢查的一個(gè)總結(jié)?！?/p>

尚福林主席在會(huì)議上提醒：要清醒地看到，與成熟市場(chǎng)相比，中國(guó)機(jī)構(gòu)投資者總體上還存在著資產(chǎn)規(guī)模偏小、發(fā)展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題。要嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

出問(wèn)題基金公司“且戰(zhàn)且退”

據(jù)理財(cái)周報(bào)記者采訪得知，經(jīng)證監(jiān)會(huì)突擊檢查，基金公司“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題暴露之后，景順和長(zhǎng)城兩家基金公司多位“涉案”的基金經(jīng)理都給公司遞交了辭呈。

但是基金公司怕一下大規(guī)模的人事變動(dòng)給公司造成太大的負(fù)面影響，采取了“且戰(zhàn)且退”的戰(zhàn)術(shù)，先讓這些基金經(jīng)理回家待著，再慢慢的消化這些人事變動(dòng)。

從景順長(zhǎng)城基金公司的做法就可以看出這一“戰(zhàn)術(shù)”。

2009年8月7日，景順長(zhǎng)城基金公司公告：聘任張繼榮先生為景順長(zhǎng)城景系列開(kāi)放式證券投資基金基金經(jīng)理，涂強(qiáng)先生、鄧春鳴先生不再擔(dān)任景順長(zhǎng)城景系列開(kāi)放式證券投資基金基金經(jīng)理。

2009年9月19日，景順長(zhǎng)城基金公司再次公告：經(jīng)公司研究決定，涂強(qiáng)先生因個(gè)人原因不再擔(dān)任景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)，聘任張繼榮先生為景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理。

由于考慮到人事變動(dòng)的負(fù)面影響，景順長(zhǎng)城分兩次免掉了基金經(jīng)理涂強(qiáng)的相關(guān)職務(wù)。

就在9月19日，景順長(zhǎng)城基金讓“涉案”基金經(jīng)理下課之后，長(zhǎng)城基金也讓“涉案”基金經(jīng)理下馬。

9月22日，長(zhǎng)城基金公司公告：聘任楊建華先生為“長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)”基金經(jīng)理，聘任王定元先生為“長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金”和“長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金”的基金經(jīng)理；

韓剛先生因個(gè)人原因不再擔(dān)任“長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)”基金經(jīng)理；

劉海先生因個(gè)人原因不再擔(dān)任“長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金”和“長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金”的基金經(jīng)理。

而就在證監(jiān)會(huì)8月份對(duì)深圳基金公司突擊檢查前幾天，此次“涉案”的長(zhǎng)城基金前基金經(jīng)理劉海還被公司增加工作任務(wù)。

7月29日，長(zhǎng)城基金公告：由于長(zhǎng)城久泰中信標(biāo)普300指數(shù)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)城久泰)基金經(jīng)理?xiàng)罱ㄈA同志因出國(guó)培訓(xùn)，自2009年7月23日始至2009年8月23日需離開(kāi)工作崗位一個(gè)月。經(jīng)長(zhǎng)城基金管理有限公司投資決策委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議決定，由長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理劉海同志在楊建華同志離崗期間代行長(zhǎng)城久泰基金基金經(jīng)理的職責(zé)。

沒(méi)想到時(shí)隔2月，劉海就“涉案下課”。

北京一基金公司管理層人士對(duì)理財(cái)周報(bào)記者表示，在證監(jiān)會(huì)此次檢查之后，各基金公司都加強(qiáng)了公司內(nèi)控和對(duì)投資人員的監(jiān)管，規(guī)范了一系列的投資交易流程。

但該人士表示，景順和長(zhǎng)城兩家基金公司曝出“老鼠倉(cāng)”事情，不是行業(yè)的第一案，也很難是最后一案。各家基金公司必須把對(duì)公司的投資監(jiān)管放到重中之重的地位上，警鐘長(zhǎng)鳴。

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