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鳳凰衛(wèi)視

基金老鼠倉(cāng)背后的監(jiān)管風(fēng)暴

2009年11月09日 07:41
來(lái)源:第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

人參與條評(píng)論

“老鼠倉(cāng)”如何處理?

在三個(gè)“老鼠倉(cāng)”被揪出之后,業(yè)內(nèi)甚囂塵上的關(guān)于哪家公司涉案的傳言暫時(shí)告一段落,輿論的焦點(diǎn)集中在三位基金經(jīng)理下一步的命運(yùn)究竟如何——除市場(chǎng)禁入及相應(yīng)罰金外,他們是否還會(huì)被追究刑事責(zé)任。無(wú)疑,最終的處理結(jié)果將對(duì)業(yè)內(nèi)起到警示作用。不過(guò),這種作用能持續(xù)多久,恐怕還是取決于監(jiān)管部門未來(lái)查處此類案件時(shí)的堅(jiān)決程度。

一位評(píng)論人士指出:“為什么‘老鼠倉(cāng)’全都出在深圳?上海和北京同樣有很多基金公司,在今年多次的例行檢查中卻無(wú)類似情況通報(bào),是真的沒(méi)有,還是監(jiān)管部門手下留情?”

“安裝攝像頭也不過(guò)是種形式,真想做些小動(dòng)作的話,基金經(jīng)理難道不會(huì)躲進(jìn)洗手間嗎?難道公司還能把攝像頭裝進(jìn)那里嗎?”一位基金從業(yè)人員這樣認(rèn)為。

此外,在與多位業(yè)內(nèi)人士的交談中,CBN發(fā)現(xiàn),多數(shù)人并不認(rèn)為此次涉案公司的相關(guān)高管真的會(huì)被“連坐”,但最終處理方案還不得而知。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為:
  是,完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
  不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
  不確定
2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
  及時(shí)披露相關(guān)信息
  向投資者鄭重道歉
  賠償投資者損失
  健全完善內(nèi)部機(jī)制
  加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
  接受整改和處罰
  其他
3.投資者利益受到損害,誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選):
  自認(rèn)倒霉
  涉案人員
  基金公司
  監(jiān)管機(jī)構(gòu)
  其他
[責(zé)任編輯:lilei] 標(biāo)簽:老鼠倉(cāng) 證監(jiān)局 基金公司 
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