2009年11月18日 07:05
來源：第一財(cái)經(jīng)日報

人參與條評論

依據(jù)調(diào)查結(jié)果或追究刑責(zé)

陸媛 朱李

證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日對CBN表示，深圳三位基金經(jīng)理涉嫌利用非公開信息買賣股票一案目前已移交證監(jiān)會稽查部門調(diào)查。目前《刑法修正案(七)》已經(jīng)生效，此次涉案的基金經(jīng)理是否會受刑事處罰要依調(diào)查結(jié)果而定。

該位負(fù)責(zé)人是在昨日舉行的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上回答CBN的提問時作上述表示的。

此前，上投摩根和南方基金前基金經(jīng)理唐建和王黎敏案先后被查處。去年4月21日，證監(jiān)會取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，并對唐建實(shí)施終身市場禁入，對王黎敏實(shí)施7年市場禁入。而在今年9月證監(jiān)會處罰的“張野老鼠倉案”中，由于案發(fā)時間剛好在《刑法修正案(七)》生效之前，使得涉案基金經(jīng)理張野也沒被追究刑事責(zé)任。

該負(fù)責(zé)人稱，《刑法修正案(七)》已經(jīng)生效。對深圳涂強(qiáng)等三位基金經(jīng)理如何處理要看調(diào)查的具體結(jié)果如何。

對于此案的進(jìn)展，該負(fù)責(zé)人表示，目前案件已移交證監(jiān)會專門的稽查部門審理，他對案件的具體處理情況并不清楚。業(yè)內(nèi)人士介紹說，之后涂強(qiáng)等人會依審理結(jié)果被交由行政部門處罰或移交司法部門起訴。

上述負(fù)責(zé)人介紹說，對于基金行業(yè)的老鼠倉問題，監(jiān)管部門的派出機(jī)構(gòu)抓得很緊，還對如何防范進(jìn)行過研討。前期部分上?；鸸就扑]了一些這方面的經(jīng)驗(yàn)，比如在交易時間將所有與投資交易相關(guān)人員的手機(jī)集中放進(jìn)透明格子箱內(nèi)，公司管理人員通過攝像頭監(jiān)控可清楚看出誰的手機(jī)沒有上交。

據(jù)了解，在10月底召開的全國基金業(yè)第32次聯(lián)席會議上，證監(jiān)會主席尚福林強(qiáng)調(diào)說，任何機(jī)構(gòu)和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。此后，各地證監(jiān)局均對轄區(qū)內(nèi)的基金公司加大了常規(guī)檢查與突擊檢查的力度，而基金公司也都依據(jù)監(jiān)管部門的要求陸續(xù)對公司內(nèi)部的投研管理等工作進(jìn)行了整頓。例如本月初上海證監(jiān)局召開了督察長聯(lián)席會議，明確要求基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、交易員、投資總監(jiān)、分管投資副總、交易監(jiān)控人員等能夠查看投資交易委托及成交實(shí)時信息的人員必須在交易時間上交手機(jī)統(tǒng)一保管。

打印轉(zhuǎn)發(fā)