2009年11月19日 01:10
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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本報(bào)記者 曹詠 上海報(bào)道

上海初冬，一場由監(jiān)管部門主導(dǎo)的現(xiàn)場檢查，正在券商間迅速鋪開。

11月18日中午，浦西一家大型證券公司辦公樓，相對于其他部門就餐期間的人來人往，有幾間辦公室氣氛略有不同?！八麄儚慕拥酵ㄖ?，就呆在辦公室，等候證監(jiān)局上門檢查。”該公司內(nèi)部員工透露。樓層指示牌顯示，該部門業(yè)務(wù)涉及股票交易。

記者多方了解獲悉，本周起，相繼有光大證券(601788.SH)、海通證券(600837.SH)等券商接到上海證監(jiān)局通知，將對相關(guān)部門進(jìn)行抽查，重點(diǎn)關(guān)注是否存在違規(guī)買賣股票行為。

突襲

盡管在上周，上海證監(jiān)局已召開會(huì)議，給轄區(qū)內(nèi)證券公司打了“預(yù)防針”；但對在如此短時(shí)間展開檢查，多數(shù)券商人士亦直呼“突然”。

“上午剛接到通知，下午人就過來了?！币蝗倘耸扛嬖V記者，這家公司剛剛在17日完成檢查；也有公司或是收到“煙霧彈”：前一日接到翌日檢查的通知，但次日，卻是另外的公司接受檢查。

盡管在通知中，監(jiān)管部門將這輪檢查稱為“例行”檢查，但券商人士并不如此認(rèn)為?！耙酝磕暌捕加欣袡z查，平均一年一兩次左右，一般都要提前數(shù)周通知公司做準(zhǔn)備，主要也就是檢查管理制度和業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范?！币蝗谈邔颖硎?。

上述人士直言，本輪上海轄區(qū)的監(jiān)管突襲和深圳局查處“老鼠倉”事件關(guān)系甚密，不過和深圳方面不發(fā)任何通知直接檢查基金公司相比，上海算得上寬松。

同樣迅速的還有檢查過程，從目前情況看，多數(shù)券商半天內(nèi)便已完成檢查。

據(jù)一券商內(nèi)部員工透露，該公司僅有資產(chǎn)管理部門遭到抽查，“主要是檢查電腦硬盤”。這一舉措也與深圳證監(jiān)局突襲基金公司類似。

8月中旬，深圳證監(jiān)局用兩天時(shí)間對轄區(qū)內(nèi)14基金公司展開調(diào)查，重點(diǎn)檢查各基金公司基金經(jīng)理和投研人員的個(gè)人電腦。

業(yè)內(nèi)流傳，監(jiān)管部門在調(diào)查中還使用了微軟向國際刑警組織免費(fèi)提供的證據(jù)提取工具，一款名為“COFEE”(全稱為計(jì)算機(jī)在線法庭科學(xué)證據(jù)提取器)的軟件。

監(jiān)管重點(diǎn)

“這種檢查不可能針對券商全部業(yè)務(wù)，既然是因‘老鼠倉’引起，涉及股票交易的部門自然會(huì)被重點(diǎn)關(guān)注。”滬上一家券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人分析稱。

比較券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)可知，自營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是更接近本輪檢查的重點(diǎn)。

三季報(bào)顯示，截至9月末，海通證券交易性和可供出售類金融資產(chǎn)合計(jì)152.40億元，自營業(yè)務(wù)規(guī)模較中期提高26%；而光大證券期內(nèi)自營資產(chǎn)規(guī)模為57.14億元，比二季度48.67億元增長17%。

“相比之下，檢查可能更注重資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，畢竟是為客戶管理資產(chǎn)，一旦發(fā)現(xiàn)挪用客戶資金為己方牟利的行為，將在社會(huì)造成極大影響。”上述負(fù)責(zé)人表示。

但無論在管理金額，還是客戶數(shù)量上，券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模均遜于基金。

Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至11月13日，正發(fā)售的券商集合理財(cái)產(chǎn)品為73只，但同期基金產(chǎn)品多達(dá)600只。資金規(guī)模上，券商和基金相比依舊是“小巫見大巫”：券商集合理財(cái)產(chǎn)品規(guī)模最大的當(dāng)屬光大陽光基中寶，管理資金達(dá)79.37億元，同期基金中資金規(guī)模最大的為嘉實(shí)滬深300，旗下資金達(dá)343.31億元，此外還有多達(dá)81只基金管理規(guī)模超過光大陽光基中寶。

目前，光大證券累計(jì)推出6只集合理財(cái)產(chǎn)品，正在發(fā)行且具有完整自然月度的4只產(chǎn)品累計(jì)規(guī)模為115.20億元，海通證券旗下3只產(chǎn)品累計(jì)規(guī)模為16.62億元。

而基金方面，截至9月底，資產(chǎn)管理規(guī)模在1000億元以上的基金公司便達(dá)5家，其中華夏基金旗下累計(jì)24只基金產(chǎn)品，累計(jì)管理資產(chǎn)2331.90億元。

“涉及利益輸送，就應(yīng)該遭到監(jiān)管調(diào)查。”一家券商合規(guī)處負(fù)責(zé)人表示。

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