2009年11月20日 09:04
來源：揚子晚報 作者：陳春林

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陳春林

“老鼠倉基金收取管理費是違法行為，應(yīng)該退還給基民?！弊蛱欤谢窬S權(quán)斗士之稱的北京問天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師這樣表示，他已于昨日向中國證監(jiān)會寄出了自己的建議書，請求證監(jiān)會責(zé)令上投摩根富林明基金管理公司，退回唐建因“老鼠倉”事件被處罰以來違法收取的3億元管理費。

3億管理費違法收取

在這份名為“關(guān)于請求證監(jiān)會責(zé)令上投摩根富林明基金管理公司退回唐建被處罰(因‘老鼠倉’事件)以來違法收取的管理費的《公民建議書》”中，張遠(yuǎn)忠表示：2008年4月8日，證監(jiān)會對上投摩根阿爾法基金原基金經(jīng)理唐建“老鼠倉”行為進(jìn)行了行政處罰，但2008年4月8 日以來，上投摩根阿爾法基金所在的上投摩根富林明基金管理公司不僅沒有采取措施為阿爾法基金挽回?fù)p失，還一直從阿爾法基金收取管理費，此舉違反了《基金法》與《基金合同》的相關(guān)規(guī)定，理應(yīng)承擔(dān)不作為的責(zé)任。而且，在不履行“追償”職責(zé)以及因此造成基金財產(chǎn)損失的情況下，還一直從阿爾法基金收取管理費，嚴(yán)重違反了我國《信托法》等法律的規(guī)定。因此上投摩根公司理應(yīng)將違法收取的管理費退回阿爾法基金。

張遠(yuǎn)忠表示，從公開資料看，自證監(jiān)會對唐建作出處罰決定以來，上投摩根一直從阿爾法基金收取管理費。如從唐建被處罰日期即2008年4月8日起算，管理費約2億元；如果從唐建實施“老鼠倉”的最初時間起算到2009年11月18日，上投摩根公司違法收取的管理費金額多達(dá)3億多元，這些錢都應(yīng)該退回到基金里面，歸購買該基金的基民所有。

記者昨天下午撥打了上投摩根公司的電話，想采訪公司相關(guān)人士，并留下了自己的電話。但截至記者發(fā)稿，上投摩根公司沒有人對張遠(yuǎn)忠律師上書證監(jiān)會一事作出回應(yīng)。

呼請證監(jiān)會責(zé)令退回

張遠(yuǎn)忠律師詳細(xì)解釋了自己的法律依據(jù)。其一，根據(jù)《基金合同》以及《基金法》相關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)盡職勤勉管理與運用基金財產(chǎn)。同時當(dāng)基金財產(chǎn)受損害以后，基金管理人應(yīng)采取包括但不限于訴訟在內(nèi)的方式追回基金財產(chǎn)損失。但作為基金管理人的上投摩根公司至今也沒有追回阿爾法基金因唐建“老鼠倉”行為而遭受的損失，顯然違背了自身的管理職責(zé)。其二，根據(jù)《信托法》第36條規(guī)定：受托人違反信托目的處分信托財產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財產(chǎn)受到損失的，在未恢復(fù)信托財產(chǎn)的原狀或者未予賠償前，不得請求給付報酬。在上投摩根公司違背管理職責(zé)不為阿爾法基金追回?fù)p失的情況下，收取管理費顯然違反《信托法》的上述規(guī)定?！白C監(jiān)會可依法責(zé)令其將管理費退回基金財產(chǎn)?！蓖瑫r，上投摩根公司還應(yīng)受到相應(yīng)行政處罰或行政措施，比如對直接責(zé)任人員監(jiān)管談話，出示警示函，暫停履行職務(wù)等行政措施。張遠(yuǎn)忠表示。 

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