2009年11月24日 13:04
來源：南方報業(yè)網(wǎng) 作者：謝曉婷

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作者：謝曉婷

“‘老鼠倉’事件發(fā)生后有基金公司發(fā)布公告，表明老鼠倉行為是個人行為，與基金公司無關(guān)。本人對此種表態(tài)感到無比驚訝，這是在搪塞‘無知’的基民，為自己開脫責(zé)任?！北本﹩柼炻蓭熓聞?wù)所律師張遠忠上書證監(jiān)會為基民請愿，請求證監(jiān)會責(zé)令上投摩根基金退回唐建因“老鼠倉”事件被處罰以來，違法收取的管理費2億元，退回給基民。截至昨日，證監(jiān)會未對張遠忠作出回應(yīng)。張遠忠告訴記者，并不排除采取司法程序為基民追討損失。

誰人補償基民損失？

多只“碩鼠”被揪出后，至今處罰僅限于個人:行政罰款、市場禁入，以及媒體報道的“碩鼠”有可能被移交司法處理。

張遠忠在呈給證監(jiān)會的《關(guān)于請求證監(jiān)會責(zé)令上投摩根富林明基金管理公司退回唐建被處罰(因“老鼠倉”事件)以來違法收取的管理費的公民建議書》中說，從證監(jiān)會對唐建作出處罰決定以來，上投摩根不僅沒有采取措施為阿爾法基金挽回損失，還一直從阿爾法基金收取管理費，違反相關(guān)法律法規(guī)。因此，他建議管理層責(zé)令上投摩根將違法收取的管理費退回阿爾法基金。

近日，景順長城基金和長城基金被爆出有“老鼠倉”后，以一紙公告撇清關(guān)系“其行為屬個人行為，公司經(jīng)營情況正?！?。而上投摩根2008年被爆“老鼠倉”以來一年半，基民的損失如何賠償依然沒有一個說法。

事情僅此而已，基金公司并無需為發(fā)生在自己公司的“老鼠倉”負責(zé)，每年1.5%的管理費旱澇保收。把錢交給這些基金管理的、因“老鼠倉”受到損失的基民，沒有人對他們負責(zé)。

張遠忠表示，做“老鼠倉”的基金經(jīng)理也應(yīng)該做民事賠償?！爸两癖槐`規(guī)的基金經(jīng)理只受到了行政處罰，并沒有民事賠償。如果基金經(jīng)理經(jīng)濟能力不足以同時完成民事賠償和行政處罰，也應(yīng)該民事賠償優(yōu)先?！?/p>

基金公司能否免責(zé)？

“根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，基金公司、托管銀行和基金經(jīng)理應(yīng)負有直接責(zé)任，基金公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理、督察長、獨立董事均要負間接責(zé)任?！睆堖h忠告訴記者，基金公司應(yīng)受到行政處罰，并負責(zé)民事賠償和退管理費；基金經(jīng)理除了受到行政處罰以外，還負有刑事責(zé)任，有民事賠償責(zé)任；基金公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理、督察長負有行政責(zé)任；獨立董事有民事賠償責(zé)任。

張遠忠認為，一旦基金公司發(fā)生“老鼠倉”事件，基金公司應(yīng)當(dāng)自證是否做到了嚴(yán)格的內(nèi)部控制，自證管理無過失。如果管理存在漏洞，就應(yīng)負有連帶責(zé)任?；鸸疽蜻`反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。

以上投摩根為例，“根據(jù)我國《信托法》第36條，在上投摩根公司違背管理職責(zé)不為阿爾法基金追回損失的情況下，收取管理費顯然違反規(guī)定，上投摩根公司應(yīng)當(dāng)把從2008年4月8日以來從阿爾法基金收取的管理費如數(shù)退回基金財產(chǎn)當(dāng)中。如果從唐建被處罰的日期即2008年4月8日起算至今，管理費約2億元?！睆堖h忠告訴記者，上投摩根公司因違反《信托法》、《基金法》等的規(guī)定，還應(yīng)受到相應(yīng)的行政處罰或行政措施?！”緢笥浾摺≈x曉婷

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基民維權(quán)路漫漫

截至昨日下午4點，張遠忠仍未接到證監(jiān)會的回復(fù)。迄今尚無“老鼠倉”民事維權(quán)中基民成功索賠的案例。在“中國首例‘老鼠倉’民事維權(quán)案”中，北京基民于暢就被仲裁裁決敗訴，主要理由是，唐建“老鼠倉”只是個人違法行為，此外，對于暢以“違約為由”請求銀行為基金財產(chǎn)行使“追償權(quán)”，并將追償數(shù)額“歸入”基金財產(chǎn)，認為這些缺少法律依據(jù)。

張遠忠承認，維權(quán)之難原因有三:一是“基金公司很強大”，二是執(zhí)法氛圍需要改善，三是監(jiān)管層的支持力度很欠缺?！盎窈苤С治覀兊淖龇?。行政程序是成本低、效率高的方法。但如果行政程序走不通，我們不排除通過司法程序維權(quán)?！?來自南方都市報)

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