2009年11月26日 04:17
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者方俊

捕鼠風(fēng)暴繼續(xù)上演，證券從業(yè)人員的神經(jīng)也再次繃緊！

8月份以來，繼長城和景順長城兩家基金公司的三名基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉被深圳證監(jiān)局突擊抓“現(xiàn)行”后，近日中銀國際證券一營業(yè)部總經(jīng)理又違規(guī)炒股被查，“老鼠倉”問題正從基金延伸至券商。

而這次轟轟烈烈的“捕鼠”行動也不斷刺激著證券從業(yè)人員敏感的神經(jīng)。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，近期券商從業(yè)人員可謂是人人自危，證券公司上上下下都在自查，希望能避過“捕鼠”風(fēng)暴的侵襲。而之前與記者經(jīng)常在網(wǎng)上聯(lián)系的幾位券商朋友也紛紛表示，今后盡量不要在MSN、QQ等聊天工具上談?wù)摴善薄?/p>

營業(yè)部老總違規(guī)炒股被查

近期有媒體報道，中銀國際證券深圳中心四路營業(yè)部總經(jīng)理因違規(guī)炒股而被內(nèi)部處理，而這是今年8月份“捕鼠”風(fēng)暴以來的第一例券商從業(yè)人員受罰案例。

據(jù)一位知情人士介紹，今年8月份深圳證監(jiān)局對轄區(qū)一些基金公司和券商進(jìn)行了突擊檢查，當(dāng)時發(fā)現(xiàn)中銀國際證券一些交易地址和公司營業(yè)部內(nèi)部IP一致，因此要求對該營業(yè)部進(jìn)行徹查。而公司的稽核部門進(jìn)行徹查后發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部總經(jīng)理存在違規(guī)炒股行為，隨后中銀國際證券對其進(jìn)行了內(nèi)部處理。

中銀國際證券新聞發(fā)言人11月25日在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時不愿多談，僅表示此次事件肯定沒有涉及“老鼠倉”，而公司在原有嚴(yán)密的稽查和合規(guī)檢查的基礎(chǔ)上，未來還會繼續(xù)加強(qiáng)這方面的工作。

不過，一家營業(yè)部總經(jīng)理告訴記者，證券從業(yè)人員很多都在炒股，這是個公開的秘密，這個營業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)該是被人舉報后才招致證監(jiān)局檢查。而這也驗(yàn)證了中銀國際證券一位內(nèi)部人士的話：“這件事8月份就已經(jīng)發(fā)生并處理了，現(xiàn)在是被一些別有用心的人‘捅’了出來”。

昨日，記者致電多家券商營業(yè)部，相關(guān)負(fù)責(zé)人均表示，由于證監(jiān)局的核查，近期公司都加強(qiáng)了風(fēng)險提示，有的加強(qiáng)稽核檢查，有的甚至關(guān)閉了外網(wǎng)。上海一位本地券商營業(yè)部總經(jīng)理介紹，公司近期一直在自查，還發(fā)了相關(guān)文件，重申不能炒股和代客理財(cái)。不過他認(rèn)為：“實(shí)際上這些都是‘治標(biāo)不治本’，等風(fēng)暴過后，如果從業(yè)人員在客戶室進(jìn)行委托交易，而不在自己辦公室的電腦操作的話，那也無從查起。”

更改簽名不談個股

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還發(fā)現(xiàn)，近期除券商營業(yè)部加強(qiáng)監(jiān)管迎接檢查之外，很多券商人士的MSN、QQ簽名已經(jīng)加上了“監(jiān)控中”、“不談個股”、“只談基本面”等語錄，而這些話之前只出現(xiàn)在基金內(nèi)部人士的MSN簽名上。

據(jù)上海一家券商合規(guī)部門人士介紹，上海證監(jiān)局新一輪檢查主要針對券商研究所、資產(chǎn)管理部、自營部門以及投資銀行部四大部門，目前公司都已經(jīng)對相關(guān)部門下達(dá)了檢查通知，這或許正是券商人士紛紛更改MSN、QQ簽名的主要原因。

他表示，公司采取的內(nèi)控措施主要包括對員工進(jìn)行監(jiān)控，禁止實(shí)名開設(shè)證券賬戶；各部門建立防火墻，防止利用內(nèi)部消息買賣股票；同時對研究員加強(qiáng)管理，禁止未經(jīng)公司允許在媒體上公開對個股進(jìn)行點(diǎn)評等行為。據(jù)他了解，現(xiàn)在各家券商都在加強(qiáng)內(nèi)控，防止公司成為檢查風(fēng)暴的“出頭鳥”。

一位更改了MSN簽名的券商研究員也向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，他們研究所人員已經(jīng)多次接到公司通知，證監(jiān)局將會前來檢查，希望大家做好準(zhǔn)備。他表示，盡管公司沒有對MSN進(jìn)行監(jiān)控，但在目前風(fēng)聲較緊的情況下，希望大家都不要聊敏感話題，盡量避免給自己帶來麻煩。

而上海一家券商資產(chǎn)管理人員也表示：“我們天天在證券市場工作，較一般投資者明顯具有信息優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢，自己要做股票的話也肯定會有‘老鼠倉’的嫌疑”。他表示，以前他自己還利用親戚朋友的賬戶做做股票，但是現(xiàn)在感覺風(fēng)險越來越大，說不定什么時候就被調(diào)查，所以他打算將來只做H股。

昨天(11月25日)記者還致電上海證監(jiān)局，詢問近期對上海地區(qū)基金公司和券商的檢查結(jié)果，但相關(guān)人士表示不便回應(yīng)。

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