2009年11月26日 06:43
來源：廣州日報 作者：吳倩

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廣州一基金公司正接受監(jiān)管層現(xiàn)場檢查

本報訊 (記者吳倩) 監(jiān)管部門對證券行業(yè)的風(fēng)險控制正在步步升級！繼本月初深圳證監(jiān)局通報“老鼠倉”事件、上海證監(jiān)局突襲檢查數(shù)家券商后，記者昨日獲悉，本周一，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)一家大型基金公司進行了相關(guān)現(xiàn)場檢查，并將持續(xù)一周。

據(jù)了解，與此前深圳、上海兩地進行的現(xiàn)場檢查相比，廣州這家基金公司此次接受的檢查更全面。監(jiān)管層對與基金投資息息相關(guān)的環(huán)節(jié)和流程進行了細致盤查。

結(jié)合近期管理層的一系列動作，有業(yè)內(nèi)人士猜測，廣東證監(jiān)局的此次行動很可能是監(jiān)管層正在實施的進一步“捉鼠”行動的一部分。多位業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管層的態(tài)度很明確，提高監(jiān)管級別，加大處罰力度，將作為未來一段時間整肅“老鼠倉”行為的主旨。

據(jù)悉，今年國慶之后，證監(jiān)會在全行業(yè)內(nèi)進行了大規(guī)模的針對風(fēng)險控制系統(tǒng)的檢查，證券公司、基金公司的內(nèi)部風(fēng)險控制建設(shè)體系及實施情況都成為檢查重點。據(jù)一位券商風(fēng)險控制部門負責(zé)人透露，“這次檢查并非例行，而是在嚴打‘老鼠倉’行為的背景下進行的?！?/p>

在上海方面，“檢查重點是在券商人員與基金經(jīng)理之間的勾結(jié)行為。”上海某上市券商研究所所長透露說，“現(xiàn)在很多時候基金經(jīng)理在準備建倉一只股票前都會找券商研究員去做調(diào)研并出具報告，而這一過程給‘老鼠倉’行為創(chuàng)造了條件。”

而在廣州方面，盡管多位基金公司人士都表示，未聽說監(jiān)管層有相關(guān)的大范圍行動，但據(jù)了解，廣東證監(jiān)局所轄基金公司的內(nèi)部監(jiān)控也已明顯升級。

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