2009年11月26日 08:04
來源：國際金融報 作者：趙怡雯

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本報記者 趙怡雯

在證監(jiān)系統(tǒng)嚴打基金和證券公司“老鼠倉”的行動中，中銀國際某營業(yè)部總經(jīng)理違規(guī)炒股近日被曝光。

昨日，記者得到公司方面的回應(yīng)。據(jù)知情人士指出，中銀國際深圳營業(yè)部總經(jīng)理被公司稽核部門查出違規(guī)炒股，并非外界所指的“老鼠倉”。券商業(yè)內(nèi)人士告訴記者，證券公司人員要進行“老鼠倉”交易比較難，但違規(guī)炒股早已不是個別現(xiàn)象。

中銀國際上述知情人士告訴記者，早在今年8月份，這位營業(yè)部總經(jīng)理的違規(guī)操作便已經(jīng)“東窗事發(fā)”，“公司也有自己的監(jiān)控部門，定期會進行例行檢查，此次違規(guī)操作也是從檢查中發(fā)現(xiàn)，存在公司內(nèi)部的IP地址進行交易的記錄”。據(jù)了解，該位經(jīng)理并非此前媒體報道所稱“用自己的名字開戶交易”，而是在自己的電腦上幫親戚朋友下單。此事與“老鼠倉”并無關(guān)聯(lián)。

國內(nèi)一家證券公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理告訴記者，“無論是券商的自營業(yè)務(wù)還是理財產(chǎn)品，都難以像公募基金那樣動輒上百億規(guī)模，很難大幅度影響股票價格走勢，因此要說券商用集合理財來進行‘老鼠倉’交易幾乎不可能。”他表示，證券從業(yè)人員違規(guī)操作在證券業(yè)內(nèi)的確不屬于個案。

根據(jù)《證券法》第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

業(yè)內(nèi)人士指出，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股之所以成為業(yè)內(nèi)“公開的秘密”，主要是因為監(jiān)管力度和處罰力度不夠。包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的上市公司高管違規(guī)炒股，獲利者可獲得百萬元乃至上千萬元利潤，相比區(qū)區(qū)幾萬元罰款，誘惑實在太大，因此便會有人“鋌而走險”。

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