2009年11月27日 10:45
來源：上海青年報 作者：丁艷芳

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證券從業(yè)人員炒股(圖片來源：上海青年報)

丁艷芳

當證券市場的“捕鼠風暴”從基金業(yè)擴展到券商業(yè)時，本周一則中銀國際深圳營業(yè)部總經(jīng)理違規(guī)的消息又將中銀國際推到了風口浪尖。雖然，在中銀國際的“守口如瓶”下，其深圳營業(yè)部經(jīng)理違規(guī)的細節(jié)仍不得而知，但經(jīng)本報記者調(diào)查，證券業(yè)內(nèi)人士違規(guī)買賣股票早已是公開的秘密，此事所折射出的是證券業(yè)內(nèi)普遍存在的違規(guī)炒股現(xiàn)象。

下有對策

“借殼”親友賬戶不稀奇

“上有政策，下有對策，證券從業(yè)人員做股票早就是公開的秘密了。”一位國內(nèi)著名券商營業(yè)部的工作人員對記者說，“沒幾個人會笨到用自己或老婆的賬戶買股票的。再說了，找個稍遠一點的親戚朋友的賬戶，再到別的券商去開戶，要查也很難查的，除非有人盯上你去舉報?！?

他也承認，這種行為違反了《證券法》，但他認為“現(xiàn)在的市場比當初擬定證券法時要規(guī)范很多了，當時的證券從業(yè)人員有不少的消息優(yōu)勢，營業(yè)部里又有自營資金，的確不能讓證券從業(yè)人員自己做股票。但現(xiàn)在，像我們這樣的營業(yè)部基層員工，又掌握不了公司的資金，就算自己做點股票，大部分要靠自己的市場判斷，‘老鼠倉’也不是隨便什么人都能搞得起來的?！?

監(jiān)管難點

普通員工不需詳報信息

對此，一位總部設(shè)在上海的大型券商相關(guān)負責人向記者證實，雖然在近期證監(jiān)會掀起的“捕鼠風暴”中，該公司內(nèi)部又特意強調(diào)了一次不得買賣股票、違規(guī)操作等禁令，但其旗下的普通從業(yè)人員的確無須向公司申報直系親屬是否擁有股票賬戶的信息，如果有人刻意使用親屬賬戶并在其他券商處開戶，公司方面根本不可能知道。

而對于營業(yè)部負責人以上級別的中高層管理者以及資產(chǎn)管理部門，由于掌握著公司的資金或重要信息，直系親屬及主要社會關(guān)系需要報備證監(jiān)會，通過審核后才獲得任職資格，這方面的監(jiān)管要嚴一些。

法不容情

從業(yè)者禁股但可“投基”

對于《證券法》的這條規(guī)定，不少證券從業(yè)人員頗有微辭，“我們大部分是學金融的，看好證券業(yè)才做這一行的，但自己又不許買股票，那我怎么跑贏通脹呀，光靠攢工資，我什么時候才能買房呀？！”

這樣的辯解從“情”上可以理解，但在“法”上不可原諒。因為《證券法》規(guī)定從業(yè)人員不得買賣股票，但沒有限制買賣基金，因而并未將從業(yè)人員的投資渠道全部封死。證券從業(yè)人員通過購買股票型基金或是指數(shù)型基金，只要判斷正確，一樣可以通過股市正大光明地、合法地賺錢。

既然如此，證券從業(yè)人員為何“天堂有路卻不走，地獄無門偏要闖”？原因還在于其職務(wù)帶來的優(yōu)勢，炒股賺得比“投基”更快更多，因此說到底還是“利益”兩字。

《證券法》

第43條：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

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