2009年12月02日 17:58
來源：新華網(wǎng) 作者：武彩霞

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新華網(wǎng)深圳12月2日電 (記者 武彩霞) 全國人大常委會(huì)委員、財(cái)經(jīng)委員會(huì)副主任委員吳曉靈2日在分析“老鼠倉”發(fā)生、基金管理公司要不要承擔(dān)責(zé)任問題時(shí)，倡導(dǎo)通過契約的制定和遵守來培養(yǎng)社會(huì)的“契約精神”。

吳曉靈是在今天召開的第八屆中國證券投資基金國際論壇上作演講時(shí)提出的。她認(rèn)為投資基金監(jiān)管要明確界定投資人、管理人、托管人的權(quán)責(zé)利。投資基金本質(zhì)上是信托關(guān)系，即投資人將自己的資金全權(quán)委托給管理人，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并獲取投資收益。這種信托關(guān)系，不僅是在契約型基金當(dāng)中存在，合伙型和公司型基金當(dāng)中也存在這樣的關(guān)系。

吳曉靈表示應(yīng)該培育投資人的信托文化，同時(shí)給投資人以利益訴求的正常渠道，除建立反映基金持有人利益的機(jī)制外，建議基金持有人的利益訴訟可以參照《民事訴訟法》第五十五條作為集團(tuán)訴訟處理。當(dāng)基金的持有人的利益受到了基金管理人的侵犯的時(shí)候，不是侵犯一個(gè)持有人的利益，而是侵犯了眾多投資人的利益。

在“老鼠倉”中，個(gè)人的錯(cuò)誤和基金管理公司是什么關(guān)系？基金管理公司要不要承擔(dān)責(zé)任？吳曉靈明確表示，應(yīng)該把很多有可能侵犯客戶利益的一些條款，放在契約合同當(dāng)中，中國的“契約精神”是比較欠缺的，契約合同也比較簡單。一個(gè)商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)，其實(shí)就是一個(gè)契約社會(huì)，應(yīng)該通過契約的制定和遵守來培養(yǎng)我們社會(huì)的“契約精神”。

吳曉靈認(rèn)為，管理人代投資人管理投資，并收取費(fèi)用，基金形成的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人的資產(chǎn)，管理人應(yīng)該恪守誠實(shí)守信的義務(wù)，客戶利益高于管理人利益，我認(rèn)為管理人違背投資合同應(yīng)視為對客戶利益的侵犯，而不管這種違約是否造成損失，給予必要的行政處罰或刑事處罰，這樣才能更好地約束基金管理人，也有利于培育契約精神。

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