2009年12月14日 19:32
來源：中國證券網(wǎng)

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基金代碼：233006 基金簡稱：大摩領(lǐng)先優(yōu)勢股票

摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢股票型證券投資基金開放日常申購贖回業(yè)務(wù)和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告

？？摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢股票型證券投資基金基金合同于2009年9月22日起正式生效。根據(jù)《摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢股票型證券投資基金基金合同于(以下簡稱"基金合同")和《摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢股票型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱"招募說明書")的有關(guān)規(guī)定，摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢股票型證券投資基金(基金代碼：233006，以下簡稱"本基金")定于2009年12月18日起開始辦理日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)。現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、基本信息

基金名稱摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢股票型證券投資基金

基金簡稱大摩領(lǐng)先優(yōu)勢股票

基金代碼233006

基金運作方式契約型、開放式

基金合同生效日2009年9月22日

基金管理人摩根士丹利華鑫基金管理有限公司(以下或簡稱"本公司")

基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司

二、日常申購、贖回業(yè)務(wù)安排

(一)申購和贖回的開放日及時間

自2009年12月18日起，本基金開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。本基金開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日，投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

如因出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，并在實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

(二)申購、贖回的數(shù)額限制

1.直銷中心首次申購最低金額的調(diào)整

自2009年12月18日起，直銷中心每個賬戶首次申購本基金的最低金額由10萬元(含申購費)調(diào)整為1000元(含申購費)，追加申購的最低金額為1000元。

2.代銷網(wǎng)點每個賬戶每次申購的最低金額為1000元。

3.贖回的最低份額為0份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于10份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前兩日至少在1種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。

(三)申購、贖回費率及其調(diào)整

1.申購費率

本基金的申購費率為最高不超過1.5%，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用按單筆分別計算。申購費率按申購金額分段設(shè)定如下：

申購金額(M)申購費率

M＜100萬元1.50%

100萬元≤M＜500萬元1.00%

M≥500萬元每筆1000元

2.贖回費率

贖回費率為最高不超過0.5%，投資人的贖回費率按持有時間分段設(shè)定如下：

持有年限(Y)贖回費率

Y＜1年0.50%

1年≤Y＜2年0.25%

Y≥2年0%

注：1年指365天

3.申購、贖回費率的調(diào)整

基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，調(diào)整后的申購費率和贖回費率將在最新的招募說明書中列示。上述費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

(四)辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)

1.直銷機構(gòu)：摩根士丹利華鑫基金管理有限公司直銷中心

2.代銷銀行：中國建設(shè)銀行、中國銀行、招商銀行、交通銀行、中國光大銀行、中信銀行、平安銀行

3.代銷券商：中信證券、齊魯證券、中信建投證券、中國銀河證券、山西證券、信達證券、宏源證券、海通證券、申銀萬國證券、國泰君安證券、興業(yè)證券、長江證券、湘財證券、華泰證券、東吳證券、東海證券、華鑫證券、光大證券、華泰聯(lián)合證券、廣發(fā)證券、國信證券、招商證券、中國建銀投資證券、世紀證券、平安證券、安信證券、方正證券、國海證券、廣發(fā)華福證券

上述代銷機構(gòu)和直銷機構(gòu)均受理投資者的開戶、日常申購和贖回等業(yè)務(wù)。本基金若增加、調(diào)整直銷網(wǎng)點或代銷機構(gòu)，本公司將及時公告，敬請投資者留意。

三、定期定額投資業(yè)務(wù)安排

"定期定額投資業(yè)務(wù)"是投資者可通過本公司指定的基金銷售機構(gòu)提交申請，約定每期扣款時間和扣款金額，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種投資方式。投資者在辦理相關(guān)基金"定期定額投資業(yè)務(wù)"的同時，仍然可以進行日常申購、贖回業(yè)務(wù)。

？？(一)辦理場所

自2009年12月18日起，投資者可到指定的本基金的銷售網(wǎng)點辦理定期定額投資業(yè)務(wù)申請。

目前可辦理本基金定期定額投資業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)如下：

中國建設(shè)銀行、中國銀行、招商銀行、交通銀行、中信銀行、中國光大銀行、平安銀行、齊魯證券、中信建投證券、中國銀河證券、山西證券、海通證券、國泰君安證券、興業(yè)證券、湘財證券、東吳證券、華鑫證券、華泰聯(lián)合證券、廣發(fā)證券、國信證券、招商證券、平安證券、安信證券、方正證券、國海證券、廣發(fā)華福證券、世紀證券、光大證券、華泰證券

本基金若增加、調(diào)整辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)，本公司將及時公告，敬請投資者留意。

？？(二)申請方式

？？1.凡申請本基金定期定額投資業(yè)務(wù)的投資者須首先開立本公司開放式基金基金賬戶(已開戶者除外)，具體開戶程序請遵循本基金銷售機構(gòu)規(guī)定；

？？2.已開立本公司開放式基金基金賬戶的投資者攜帶本人有效身份證件及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到本基金指定的銷售場所申請辦理此業(yè)務(wù)，具體辦理程序遵循該銷售機構(gòu)的規(guī)定。

？？(三)辦理時間

本業(yè)務(wù)的申請受理時間與本基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。

？？(四)扣款日期

投資者遵循銷售機構(gòu)的規(guī)定，與銷售機構(gòu)約定每期扣款日期。

？？(五)扣款金額

投資者可與銷售機構(gòu)就本基金申請定期定額投資業(yè)務(wù)約定每期固定扣款金額，定期定額申購每期最低扣款金額不少于人民幣100元(含100元)。具體最低扣款金額遵循投資者所開戶的銷售機構(gòu)的規(guī)定。

？？(六)扣款方式

？？1.銷售機構(gòu)將按照投資者申請時所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金申購開放日則順延至下一基金申購開放日；

？？2.投資者須指定一個有效資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。

？？(七)申購費率

定期定額申購業(yè)務(wù)的申購費率等同于正常申購費率，計費方式等同于正常的申購業(yè)務(wù)，如有費率優(yōu)惠以銷售機構(gòu)相關(guān)公告為準。

？？(八)交易確認

以每期實際扣款日(T日)的基金份額凈值為基準計算申購份額，基金份額確認日為T+1日，投資人可于T+2日起到辦理機構(gòu)查詢交易確認結(jié)果。最終交易結(jié)果以注冊登記機構(gòu)確認為準。

？？(九)變更和終止

？？1.投資者變更每期扣款金額、扣款日期、扣款賬戶等，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到原銷售機構(gòu)申請辦理業(yè)務(wù)變更，具體辦理程序遵循該銷售機構(gòu)的規(guī)定；

？？2.投資者終止定期定額投資業(yè)務(wù)，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到原銷售機構(gòu)申請辦理業(yè)務(wù)終止，具體辦理程序遵循該銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

？？3.定期定額投資業(yè)務(wù)變更和終止的生效日遵循各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。

四、基金份額凈值公告

自2009年12月18日起，基金管理人將在本基金每個開放日的次日通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、各銷售機構(gòu)的指定營業(yè)網(wǎng)點、基金管理人網(wǎng)站等媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，敬請投資者留意。

五、重要提示

1.投資者欲了解本基金的詳細情況，請查閱2009年8月10日《中國證券報》、2009年8月11日《上海證券報》、2009年8月12日《證券時報》上的招募說明書，同時可以撥打本公司客戶服務(wù)電話400-8888-668咨詢相關(guān)事宜，或登錄網(wǎng)站www.msfunds.com.cn獲取相關(guān)信息。

2.風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書。

特此公告。

摩根士丹利華鑫基金管理有限公司

2009年12月15日

[責任編輯：robot] 標簽：基金 證券 扣款 華鑫 

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