2009年12月26日 13:13
來源：解放網(wǎng)－新聞晨報 作者：李銳

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□晨報記者 李銳

回顧即將過去的這一年，對于基金尤其是公募基金來說，很多事件都會在其發(fā)展進(jìn)程中留下印記，而晨報記者精心梳理出牛年的十大事件，年末以饗讀者。

1、“老鼠倉”頻頻曝光

11月初，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，景順長城的基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金的經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

2、偏股基金揚(yáng)眉吐氣

來自WIND資訊的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，402只偏股型基金今年以來平均漲幅超過52%，相比去年的超過50%的跌幅，偏股型基金今年整體打響“翻身仗”。而在此之前，根據(jù)三季報計算，偏股型基金前三個季度累計創(chuàng)造利潤近6000億元。

3、新發(fā)基金超100只

近期，包括金元比聯(lián)核心動力、國泰估值優(yōu)勢可分離、上投摩根行業(yè)輪動等7只新基金先后獲批，有望近期發(fā)行入市。截至12月17日，今年以來共有141只基金正式成立，募集金額超過4300億元。

4、指數(shù)基金大擴(kuò)容

相較于之前，指數(shù)化投資已成市場主流，而指數(shù)基金陣營的迅速擴(kuò)容，也是2009年基金市場的新動向。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年是指數(shù)基金發(fā)展最快的一年，今年將有近30只指數(shù)基金成立，而在此前七年才19只。

5、專戶“一對多”橫空出世

今年9月份，中銀基金旗下“一對多”產(chǎn)品——“中銀專戶主題1號”當(dāng)日獲批、當(dāng)日募集結(jié)束，從而宣告首單專戶“一對多”正式出爐。隨后，超過100只專戶理財“一對多”產(chǎn)品相繼問世。

6、創(chuàng)新基金有發(fā)展

2009年5月，長盛同慶單日募集147億元，創(chuàng)下2008年以來新基金發(fā)行新高。隨后，國投瑞銀基金公司在9月份推出了瑞和300分級指數(shù)基金，年底國泰基金公司的分級基金也獲準(zhǔn)發(fā)行。

7、QDII第二波即將出海

日前，作為QDII基金，易方達(dá)亞洲精選基金的獲批，正式宣告了“第二波”出海潮的確立。粗略計算，今年共有易方達(dá)、招商、博時、匯添富和廣發(fā)等5家基金公司獲得共計45億美元的外匯額度。

8、孫延群病逝

7月5日早晨，上投摩根基金公司總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)孫延群病逝，享年41歲。消息傳出，業(yè)內(nèi)嘩然，除了感嘆英年早逝外，孫延群的去世，再次引起業(yè)內(nèi)對薪酬體制的討論。

9、基金評級“禁令”出臺

11月17日，證監(jiān)會公布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，其中明確禁止：對不同分類的基金進(jìn)行合并評價；對同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名。

10、可收短期懲罰性贖回費(fèi)

12月，中國證監(jiān)會發(fā)布《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，基金公司將可自主選擇對持有少于一周、少于一個月內(nèi)贖回的基金持有人分別加收不低于贖回金額1.5%和0.75%的贖回費(fèi)；鼓勵基金實施后端收費(fèi)模式，手續(xù)費(fèi)隨持有期限不斷降低。

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