2010年01月04日 19:31
來源：中國證券網(wǎng)

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基金代碼：360001 基金簡稱：光大保德信量化股票

光大保德信基金管理有限公司關(guān)于在國信證券股份有限公司開辦旗下基金定期定額申購業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

為了更好的滿足投資者理財?shù)男枨?，?010年1月8日起，本基金管理人和國信證券股份有限公司將合作推出旗下光大保德信旗下光大保德信量化核心證券投資基金(基金代碼：360001)、光大保德信貨幣市場基金(基金代碼：360003)、光大保德信紅利股票型證券投資基金(基金代碼：360005)、光大保德信新增長股票型證券投資基金(基金代碼：360006)、光大保德信優(yōu)勢配置股票型證券投資基金(基金代碼：360007)、光大保德信增利收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼：A類360008，C類：360009)、光大保德信均衡精選股票型證券投資基金(基金代碼：360010)和光大保德信動態(tài)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:360011)的定期定額申購業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

第一部分定期定額申購業(yè)務(wù)

開放式基金定期定額申購業(yè)務(wù)是指投資者可通過基金銷售機構(gòu)提交申請，約定每期申購時間和申購金額，由銷售機構(gòu)于每期約定申購日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種投資方式。

一、定期定額申購業(yè)務(wù)適用投資者范圍

分別符合各基金合同規(guī)定的所有個人投資者和機構(gòu)投資者。

二、辦理時間

"定期定額申購業(yè)務(wù)"的辦理時間同基金日常交易時間。

三、銷售機構(gòu)

投資者可通過國信證券股份有限公司辦理光大保德信基金公司旗下基金的定期定額申購業(yè)務(wù)。

根據(jù)業(yè)務(wù)需要，本基金管理人還將會選擇其他銷售機構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)并將按有關(guān)規(guī)定予以公告。

四、辦理方式

1、申請辦理定期定額申購業(yè)務(wù)的投資者須擁有光大保德信基金管理有限公司開放式基金賬戶，具體開戶程序請遵循銷售機構(gòu)的規(guī)定；

2、投資者開立基金賬戶后攜帶本人有效身份證件和有關(guān)憑證到銷售機構(gòu)申請辦理光大保德信開放式基金的定期定額申購業(yè)務(wù)，具體辦理程序請遵循銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

五、扣款金額

基金投資者可與銷售機構(gòu)約定每期固定扣款金額，最高最低扣款金額都需遵從銷售機構(gòu)的要求(國信證券股份有限公司要求投資者每期扣款基金不得低于人民幣500元，不設(shè)金額級差)，同時我司要求投資者每期扣款金額不得低于我司規(guī)定的定投申購下限，即人民幣100元(含100元)。

六、扣款日期

1、投資者應(yīng)遵循銷售機構(gòu)的規(guī)定并與銷售機構(gòu)約定每期固定扣款日期；

2、如果在約定的扣款日前投資者開辦定期定額業(yè)務(wù)的申請得到成功確認(rèn)，則首次扣款日為當(dāng)月，否則為次月。

七、扣款方式

1、銷售機構(gòu)將按照投資者申請時所約定的每期固定扣款日和扣款金額進(jìn)行自動扣款，若遇非基金開放日則順延到下一基金開放日；

2、投資者須指定一個銷售機構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶；

3、投資者賬戶余額不足則不扣款，請投資者于每期扣款日前在賬戶內(nèi)按約定存足資金，以保證業(yè)務(wù)申請的成功受理；

4、定期定額申購業(yè)務(wù)的具體扣款規(guī)則以投資者與銷售機構(gòu)之間的約定為準(zhǔn)。

八、申購費率

目前光大保德信旗下股票基金的申購業(yè)務(wù)采取"前端收費"模式，故定期定額申購也只采取"前端收費"模式，如無另行公告，定期定額申購費率及計費方式等同于一般的申購業(yè)務(wù)。

九、交易確認(rèn)

每期實際扣款日與基金申購申請日為同一日，以該日(T日)的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計算申購份額，申購份額將在T＋1工作日確認(rèn)成功后直接計入投資者的基金賬戶。投資者可自T＋2工作日起查詢申購成交情況。

十、變更與解約

如果投資者想變更每期扣款金額和扣款日期，可提出變更申請；如果投資者想終止定期定額申購業(yè)務(wù)，可提出解除申請，具體辦理程序請遵循銷售機構(gòu)的規(guī)定。

第二部分基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

一、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用投資者范圍

已持有本公司管理的開放式基金產(chǎn)品的投資者。

二、銷售機構(gòu)

投資者可通過國信證券股份有限公司辦理光大保德信基金公司旗下基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

根據(jù)業(yè)務(wù)需要，本基金管理人還將會選擇其他銷售機構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)并將按有關(guān)規(guī)定予以公告。

三、基金轉(zhuǎn)換受理時間

投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間相同。

四、基金轉(zhuǎn)換費率

基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定?；疝D(zhuǎn)換費用由申請辦理該項業(yè)務(wù)的基金投資者承擔(dān)。具體公式如下：

1、轉(zhuǎn)出金額：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值

2、轉(zhuǎn)換費用：

如果轉(zhuǎn)入基金的申購費率〉轉(zhuǎn)出基金的申購費率：

轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率＋轉(zhuǎn)出金額×（1-轉(zhuǎn)出基金贖回費率)×轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差/(1＋轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差)

如果轉(zhuǎn)出基金的申購費率〉轉(zhuǎn)入基金的申購費率：

轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率

各股票型基金在轉(zhuǎn)換過程中轉(zhuǎn)出金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金或轉(zhuǎn)入基金申購費用為固定費用時，則該基金計算補差費率時的申購費率視為0；

基金在完成轉(zhuǎn)換后不連續(xù)計算持有期；

轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差為基金轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出金額對應(yīng)得轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費率之差。

具體贖回費費率以及各基金申購費率差請參照相應(yīng)的基金合同或相關(guān)公告。

3、轉(zhuǎn)入金額與轉(zhuǎn)入份額：

轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用

轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值

五、基金轉(zhuǎn)換規(guī)則

1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，且該銷售機構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。

2、基金轉(zhuǎn)換采取"未知價"法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計算。

3、基金轉(zhuǎn)換遵循"份額轉(zhuǎn)換"的原則，轉(zhuǎn)換申請份額精確到小數(shù)點后兩位，單筆轉(zhuǎn)換申請份額不得低于1000份，當(dāng)單個交易賬戶的基金份額余額少于1000份時，必須一次性申請轉(zhuǎn)換。

4、當(dāng)日的基金轉(zhuǎn)換申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時間前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷。

5、轉(zhuǎn)換費用中申購補差費實行外扣法收取，基金轉(zhuǎn)換費用由基金持有人承擔(dān)。

6、光大增利A類(360008)和光大增利C(360009)類之間不能相互轉(zhuǎn)換；

六、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記

1、基金投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請，在當(dāng)日交易時間結(jié)束前可以撤銷，交易時間結(jié)束后即不得撤銷。

2、基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1工作日為基金份額持有人申請進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)成功后為基金持有人辦理相關(guān)的注冊登記手續(xù)。

3、本公司可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并按規(guī)定予以公告。

七、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理

出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：

1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；

2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

3、因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請；

4、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定予以公告。

第三部分咨詢辦法

投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話、登錄本公司網(wǎng)站進(jìn)行咨詢。光大保德信基金公司客戶服務(wù)電話：400-820-2888，021-53524620，公司網(wǎng)站：www.epf.com.cn。

投資者可撥打國信證券股份有限公司客戶服務(wù)電話、或至國信證券股份有限公司各營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行咨詢。國信證券股份有限公司客戶服務(wù)電話：95536。

風(fēng)險提示：

本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書。敬請投資者注意投資風(fēng)險。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定投和銀行零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。基金定投是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資，平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

本公告的解釋權(quán)歸光大保德信基金管理有限公司。

特此公告。

光大保德信基金管理有限公司

二零一零年一月五日

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：基金 德信 扣款 投資者 

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