2010年01月09日 07:30
來源：證券日報

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編者的話：2009年年底市場廣為關(guān)注的融資融券和股指期貨消息得到證實。證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人8日表示，國務(wù)院已原則上同意開設(shè)融資融券業(yè)務(wù)試點。開設(shè)融資融券業(yè)務(wù)將按試點先行逐步推開的原則，先試點運(yùn)行后逐步擴(kuò)大。這表明中國證券市場繼創(chuàng)業(yè)板推出之后又將邁出重要一步，同時新業(yè)務(wù)必然會對券商與參股券商類個股行情大面積激活。本報對融資融券、股指期貨試點可能涉及的券商類與參股券商類個股進(jìn)行梳理統(tǒng)計，以饗讀者。

海通證券(600837)

券商概念、大盤概念、滬深300概念、期貨概念、參股金融概念、中證100概念。

綜合性創(chuàng)新試點券商：公司為國內(nèi)證券行業(yè)中資本規(guī)模最大的綜合性證券公司之一，已收購黃海期貨公司并更名為海富期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審?fù)ㄟ^，成為創(chuàng)新試點券商，借殼都市股份上市后引入了中信集團(tuán)、平安、太保等戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化了股東結(jié)構(gòu)。公司營業(yè)部總數(shù)已經(jīng)達(dá)到了143家，其中：由證券服務(wù)部規(guī)范為營業(yè)部取得證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證的家數(shù)共計19家。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2009上半年，公司實現(xiàn)總交易量2.22萬億元，市場占有率4.25%，市場排名第4；其中股票、基金交易量1.87萬億元，市場占有率4.18%，排名第4；累計銷售基金62.6億元(其中股票型基金24.9億元)；實現(xiàn)代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入27.74億元，與上年同期相比增加15.73%。

證券承銷業(yè)務(wù)：2009上半年，先后完成了民生銀行、深圳發(fā)展銀行混合資本債、交通銀行次級債及開灤集團(tuán)企業(yè)債的主承銷；開展了陜西信息集團(tuán)、河北梅花集團(tuán)、棱光實業(yè)等并購重組項目；完成了中天科技、上海航空、世茂股份等多個非公開發(fā)行項目。同時，公司積極開拓，儲備了一大批包括創(chuàng)業(yè)板在內(nèi)的優(yōu)質(zhì)項目。

自營業(yè)務(wù)：公司2009上半年實現(xiàn)營業(yè)收入3.45億元，其中股權(quán)類自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入2.86億元，債券類自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入0.59億元。公司及時把握市場趨勢，調(diào)整自營業(yè)務(wù)投資策略，增加權(quán)益性投資額度，自營業(yè)務(wù)收入同比增加73.93%，營業(yè)利潤率同比增加16個百分點。

構(gòu)筑國際化進(jìn)程中的橋頭堡：09年11月公司全資子公司海通(香港)金融控股有限公司海通香港擬出資18.22億港元收購大福證券52.86%股權(quán)(3.73億股普通股)。大福證券是香港最大的本地券商之一，在港澳兩地?fù)碛?2家分行(香港11家，澳門1家)，在內(nèi)地有6家咨詢中心或代表處，業(yè)務(wù)牌照齊全。收購大福證券5為公司構(gòu)筑了國際化進(jìn)程中的橋頭堡，迅速地擴(kuò)展公司在香港的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)功能、客戶基礎(chǔ)和品牌影響，提高公司在香港市場各項業(yè)務(wù)的市場份額，建立一個穩(wěn)固的海外發(fā)展平臺。

海通期貨：海通期貨增至5億方案尚在計劃中，一旦完成將超過中糧期貨3.5億資本金規(guī)模。海通期貨繼2009年5月公告擬單獨(dú)出資將資本金由1億元增資至2億元資本金之后，新的增資計劃是增至5億元。若該目標(biāo)順利實現(xiàn)，海通期貨將超過注冊資金3.5億的中糧期貨，成為國內(nèi)資本金最大的期貨公司。增資完成后，海通證券股份有限公司對海通期貨有限公司的持股比例從83.34%提升至93.33%。截至2009年6月30日，海通期貨有限公司總資產(chǎn)為14.30億元，凈資產(chǎn)0.99億元；2009上半年凈利潤432.76萬元。

招商證券(600999)

券商概念、次新股概念、大盤概念、預(yù)盈預(yù)增概念。

綜合類券商：公司是一家綜合型的證券公司，也是2004年最早被評審為創(chuàng)新試點的證券公司之一，可以開展目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許證券公司開展的所有業(yè)務(wù)，其中經(jīng)紀(jì)、投資銀行和資產(chǎn)管理等服務(wù)性業(yè)務(wù)構(gòu)成公司收入的主要來源，最近三年及一期此類收入在營業(yè)收入中分別占53.2%、63.8%、83.4%和89.7%，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，公司2007和2008年各項重要指標(biāo)均位于國內(nèi)同業(yè)前列，2008年度，公司股票和基金交易金額業(yè)內(nèi)排名第八，股票及債券承銷金額業(yè)內(nèi)排名第八，受托管理資金本金總額業(yè)內(nèi)排名第五位。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：公司以總部平臺統(tǒng)一提供的研發(fā)咨詢產(chǎn)品和服務(wù)為后臺支持，以營業(yè)部、營銷團(tuán)隊為執(zhí)行前端，在對客戶進(jìn)行分級分類管理的基礎(chǔ)上，實施標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)流程和個性化服務(wù)內(nèi)容相結(jié)合的營銷和服務(wù)模式，使公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行效率較高，截至2009年6月末，公司擁有的營業(yè)網(wǎng)點為71個，賬戶數(shù)達(dá)64.9萬戶，較2006年9月增長了299.3%，遠(yuǎn)高于深滬交易所投資者賬戶數(shù)同期110.4%的增幅，2009年上半年完成股票基金交易量為17932.9億元，市場份額為3.965%；權(quán)證交易量2094億元，市場份額為4.293%；國債現(xiàn)貨交易量230.6億元，市場份額為10.413%；2009年上半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入為21.21億元。

自營業(yè)務(wù)：最近三年及一期經(jīng)營情況2005年以來，隨著證券市場行情好轉(zhuǎn)，公司的證券自營業(yè)務(wù)投資收益也取得了較高的增長。2006年權(quán)證創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)的開展帶來了新的自營業(yè)務(wù)模式和利潤增長點，2009年公司累計創(chuàng)設(shè)了10.94億份各類權(quán)證，占同期市場創(chuàng)設(shè)額度的5.01%，市場排名為第7位，2009年上半年公司證券自營業(yè)務(wù)收入為19，952.5萬元，占公司營業(yè)總收入的6.1%，

期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2007年9月，公司完成了對新基業(yè)期貨100%股權(quán)的收購及對其增資9000萬元后注冊資本為12000萬元，并將其更名為招商期貨，擁有三大交易所席位，是上海期貨交易所，大連商品交易所和鄭州商品交易所的正式會員，還取得了金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和中國金融期貨交易所交易結(jié)算會員資格以及期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格。

直投業(yè)務(wù)：2009年8月3日，證監(jiān)會同意公司出資1億元人民幣，設(shè)立全資控股子公司招商資本投資有限公司，開展直接投資業(yè)務(wù)試點，8月28日，招商資本獲得深圳市工商局核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊資本1億元，住所為深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38樓，經(jīng)營范圍為使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)；證監(jiān)會同意的其它業(yè)務(wù)；另外公司還獲得境外證券投資管理業(yè)務(wù)，公司正在向證監(jiān)會申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。

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