2010年01月11日 01:20
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報 作者：葉苗

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⊙記者 葉苗 ○編輯 衡道慶

證監(jiān)會日前向證券和期貨機(jī)構(gòu)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》(討論稿)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作和監(jiān)督管理。

《討論稿》中指出，對證券公司營業(yè)部開展中間業(yè)務(wù)，在總部通過的基礎(chǔ)上，營業(yè)部仍需單獨(dú)上報，成熟一家開業(yè)認(rèn)證一家。對于前期曾進(jìn)行過開業(yè)檢查的證券公司及營業(yè)部，各證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)新要求重新履行程序后，重新進(jìn)行開業(yè)認(rèn)證。

根據(jù)《討論稿》，證券公司及其營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)必須具備合格專職業(yè)務(wù)人員，不具備合格專職業(yè)務(wù)人員的證券公司及其營業(yè)部應(yīng)停止介紹業(yè)務(wù)。合格專職介紹人員必須具備期貨從業(yè)資格，并且不能從事介紹業(yè)務(wù)以外的業(yè)務(wù)。為開展中間介紹業(yè)務(wù)，證券總部必須配備5名以上的專人主管，營業(yè)部至少兩名，并應(yīng)建立從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員檔案，并報送監(jiān)管部門。

《討論稿》中還強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)證券公司、期貨公司介紹業(yè)務(wù)自律管理。證券公司、期貨公司合規(guī)部分進(jìn)行聯(lián)合自查，聯(lián)合自查結(jié)果要報公司所在地證監(jiān)局并書面提出認(rèn)證申請。期貨公司介證券公司IB信息技術(shù)安全應(yīng)作為聯(lián)合頒發(fā)、規(guī)劃、自查的重要內(nèi)容，證券公司應(yīng)定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行評估，根據(jù)系統(tǒng)承受力決定IB業(yè)務(wù)開展規(guī)模。中間介紹業(yè)務(wù)納入證監(jiān)會日常監(jiān)管體系，將作為對證券公司和期貨公司的評分評級標(biāo)準(zhǔn)之一。

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