券商積極備戰(zhàn)融資融券稱客戶來源不成問題

2010年01月11日 06:26
來源：證券日報作者：朱寶琛傅蘇穎

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技術方面的準備、對客戶的摸底調查和對員工的培訓是現(xiàn)階段備戰(zhàn)重點

□ 本報記者朱寶琛傅蘇穎

融資融券業(yè)務試點獲批后，券商的備戰(zhàn)工作進入加速階段。接受《證券日報》記者采訪的多家券商人士均表示，正在積極籌備融資融券業(yè)務，準備工作需要一段時間。而對于此項業(yè)務開展后的客戶來源，諸多券商業(yè)務部門負責人普遍認為“不成問題”

“公司早已成立了籌劃小組，主要籌備技術層面的一些工作，包括系統(tǒng)的建立、業(yè)務流程的設立、人員培訓。這其中最重要的就是建立軟件系統(tǒng)，涉及到過戶、交割、記賬等各個環(huán)節(jié)。宏源證券一內部人士對《證券日報》記者透露。

興業(yè)證券同樣在積極地籌劃這項業(yè)務?！拔覀兘诘墓ぷ髦饕▋蓚€方面，首先是對客戶進行一次摸底調查，對客戶的流動資產、交易時間進行篩選，客戶必須在認定交易時間達到半年以上才有資格參與融資融券。同時，還要統(tǒng)計客戶一年的投資收益率情況，也就是對客戶進行一個負債調查。”該公司業(yè)務部門一人士介紹。

該人士同時表示，公司還將根據(jù)交易所的規(guī)定制定本公司的交易規(guī)則，設立流程以及投資者交易相關內容，并對員工進行培訓，明確營業(yè)部的業(yè)務職責、組織對象、崗位分工、營業(yè)部的資格認定、業(yè)務操作流程以及一些投資者操作指引。

上海一家券商的工作人員表示，公司已經(jīng)參考相關辦法制訂了自己的管理辦法，其中要求參與融資融券交易的投資者，必須先通過有關試點券商的征信調查。投資者如果不符合要求，就不得參與融資融券業(yè)務。

首批試點公司到底會花落誰家，也是各方關注的一個焦點。此前，有中信證券、海通證券、東方證券等11家融資融券試點實施方案做得較好的券商與交易所進行了全網(wǎng)測試。

“即便是立刻落實試點券商，還需要接受監(jiān)管部門的現(xiàn)場評審，然后試點券商需與中證登、上交所的信用資金交易平臺完成系統(tǒng)測試?！币粎⑴c了全網(wǎng)測試的券商人士對記者表示。

不過，有分析人士指出，由于經(jīng)歷了全球金融危機，多家參與過全網(wǎng)測試的券商也對上報的融資融券實施方案進行過修訂，因此對首批試點券商的選擇，監(jiān)管部門應該還要對方案重新評審。

中國證監(jiān)會有關部門負責人表示，證監(jiān)會將依據(jù)已公布的試點辦法規(guī)定，按照證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營狀況、風險指控指標和試點實施方案準備情況等條件和標準，經(jīng)市場專業(yè)人士為主組成的專業(yè)評審會通過后，擇優(yōu)確定首批試點證券公司。

“證監(jiān)會對于試點券商的選擇會非常謹慎，首批試點公司應該不會很多，其中凈資本多的公司由于風險覆蓋能力強，將獲得監(jiān)管機構的青睞。”一券商人士分析。

此外，對于此項業(yè)務開展后的客戶來源，諸多券商業(yè)務部門負責人普遍認為“不成問題”。一券商人士分析，推出初期試點券商的自有資金都有限，而對客戶的準入門檻也會定得比較高，應該不會出現(xiàn)客戶資源爭奪的情況。