2010年01月11日 07:29
來源：中國證券報－中證網(wǎng)

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□本報記者 李中秋

業(yè)內(nèi)權(quán)威人士10日透露，證券公司開展股指期貨中間介紹(IB)業(yè)務(wù)資格或?qū)⒅匦聦徍?，申請單位將由原先“券商總部”，改為“總部獲批的基礎(chǔ)上，再由下屬各個營業(yè)部單獨報批”。日前，監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)向證券公司和期貨公司下發(fā)《關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》(討論稿)，此舉意在進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范運作和監(jiān)督管理。

據(jù)介紹，對于證券公司營業(yè)部開展股指期貨IB業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門要求在券商總部通過的基礎(chǔ)上，營業(yè)部仍需單獨上報，成熟一家開業(yè)認證一家。對于前期曾進行過開業(yè)檢查的證券公司及營業(yè)部，各證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)新要求重新履行程序后，重新進行開業(yè)認證。

券商及其營業(yè)部從事IB業(yè)務(wù)必須具備合格專職業(yè)務(wù)人員，不具備資質(zhì)人員的證券公司及其營業(yè)部應(yīng)停止IB業(yè)務(wù)。合格專職IB業(yè)務(wù)人員必須具備期貨從業(yè)資格，并且不能從事IB以外的業(yè)務(wù)。為開展中間介紹業(yè)務(wù)，券商總部必須配備5名以上的專人主管，營業(yè)部至少兩名，并應(yīng)建立從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員檔案，報送監(jiān)管部門。

監(jiān)管部門要求，將加強證券公司、期貨公司介紹業(yè)務(wù)自律管理。證券公司、期貨公司合規(guī)部分進行聯(lián)合自查，聯(lián)合自查結(jié)果要報公司所在地證監(jiān)局并書面提出認證申請。期貨公司介證券公司IB信息技術(shù)安全應(yīng)作為聯(lián)合頒發(fā)、規(guī)劃、自查的重要內(nèi)容，證券公司應(yīng)定期對信息系統(tǒng)進行評估，根據(jù)系統(tǒng)承受力決定IB業(yè)務(wù)開展規(guī)模。中間介紹業(yè)務(wù)納入證監(jiān)會日常監(jiān)管體系，將作為對證券公司和期貨公司的評分評級標準之一。

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