2010年01月14日 02:05
來源：證券時報

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業(yè)內(nèi)人士介紹，目前證監(jiān)會還未向證券公司下發(fā)關(guān)于IB資格重審?fù)ㄖ?；預(yù)計重新檢查范圍主要包括制度、場地、人員、信息系統(tǒng)等。

證券時報記者 韋小敏

本報訊為應(yīng)對股指期貨推出及股指期貨IB業(yè)務(wù)資格重新審核，部分證券公司日前已經(jīng)對內(nèi)部員工下發(fā)股指期貨投資指南，并籌備申報資料，加緊備戰(zhàn)。

監(jiān)管部門曾表示，將對券商IB業(yè)務(wù)進行重新審查。業(yè)內(nèi)人士介紹，目前證監(jiān)會還未向證券公司下發(fā)關(guān)于IB資格重審?fù)ㄖ?；預(yù)計重新檢查范圍主要包括制度、場地、人員、信息系統(tǒng)等。

監(jiān)管部門相關(guān)人士稱，盡管證監(jiān)會對IB業(yè)務(wù)沒有新的通知，但是最近不少證券公司已經(jīng)開始申報該資格。他表示，券商開展IB業(yè)務(wù)的門檻不會很高，只要手續(xù)齊備，合規(guī)經(jīng)營，一般具備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司應(yīng)該都可以開展股指期貨業(yè)務(wù)。

因為之前有所準(zhǔn)備，某中型券商相關(guān)負責(zé)人介紹，昨日該公司就向營業(yè)部下發(fā)了股指期貨投資指南，要求員工熟悉后向客戶介紹。據(jù)悉，股指期貨投資指南涉及的內(nèi)容包括：符合法律法規(guī)，允許參與期貨交易的自然人和法人都可開戶；投資者需攜帶本人身份證原件往證券營業(yè)部，填寫《開戶申請表》，簽署《期貨交易合同》，隨后，證券公司將客戶資料送往期貨公司，期貨公司提供交易編碼給交易所，由交易所登記期貨專用交易編碼，然后開設(shè)銀行結(jié)算賬戶。

某上海券商的相關(guān)負責(zé)人介紹，針對股指期貨交易這塊，目前該公司計劃將加強對客戶的風(fēng)險教育，包括代理風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、現(xiàn)金流風(fēng)險等。

自證監(jiān)會發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》至今，目前主要券商均已獲得IB總部資格，并且控股或參股了期貨公司。但由于股指期貨一直未推出，券商與期貨公司的業(yè)務(wù)合作，主要在商品期貨小范圍內(nèi)展開。

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