2010年01月15日 11:12
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者曾子建

日前，備受關(guān)注的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在北京召開(kāi)。此次會(huì)議上，尚福林對(duì)今年的證券監(jiān)管工作作出了七點(diǎn)部署，其中，融資融券和股指期貨成為今年的工作重點(diǎn)。同時(shí)，嚴(yán)打老鼠倉(cāng)也將成為今年工作重點(diǎn)之一。

尚福林表示，2010年證券監(jiān)管工作重點(diǎn)主要有七個(gè)方面。其中，最引人關(guān)注的，還是對(duì)融資融券和股指期貨方面的工作部署。而在今年的工作任務(wù)中，第一個(gè)方面便是強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷完善市場(chǎng)體制機(jī)制。適時(shí)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，根據(jù)試點(diǎn)情況及時(shí)完善業(yè)務(wù)規(guī)則，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強(qiáng)對(duì)詢(xún)價(jià)、定價(jià)過(guò)程的監(jiān)督。

對(duì)于股指期貨，尚福林表示，要發(fā)布實(shí)施股指期貨投資者適當(dāng)性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定，強(qiáng)化對(duì)證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場(chǎng)監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。

此外，今年證監(jiān)會(huì)繼續(xù)支持符合條件的企業(yè)到境外上市，支持具備條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)。建立證券行業(yè)壓力測(cè)試機(jī)制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開(kāi)展證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估，開(kāi)展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場(chǎng)，完善并購(gòu)重組市場(chǎng)化制度安排，支持并購(gòu)融資方式創(chuàng)新。準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。

打擊老鼠倉(cāng)，也是今年重要任務(wù)之一。尚福林表示，將完善違法違規(guī)線索的發(fā)現(xiàn)、處理機(jī)制，加大違法違規(guī)案件的查辦力度，重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)，和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。做好派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰試點(diǎn)工作，創(chuàng)新行政處罰委工作機(jī)制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責(zé)任、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為認(rèn)定指引。

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