2010年01月15日 18:15
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鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 1月15日，中金所今日公布《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》(試行)（以下簡(jiǎn)稱辦法）中，對(duì)投資者參與股指期貨交易提出規(guī)范。除之前的自然人需50萬(wàn)以上方可開(kāi)戶，法人投資者需100萬(wàn)以上方可開(kāi)戶之外，首次明確開(kāi)戶者必須具備具有至少5個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

辦法規(guī)定，期貨公司只能為符合申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元，具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形的投資者開(kāi)戶。

該辦法首次明確對(duì)上述三種開(kāi)戶者開(kāi)行約束——須具有至少5個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

關(guān)于法人投資者，辦法規(guī)定期貨公司只能符合為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；具有健全的內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試者開(kāi)戶。

對(duì)于于特殊法人，期貨公司只能為符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求；取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；具有完善的內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試要求者開(kāi)戶。

公布多條嚴(yán)格的紀(jì)律性條款

同時(shí)辦法規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)者自負(fù)”的原則， 承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。交易所對(duì)期貨公司落實(shí)適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查，期貨公司應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供客戶開(kāi)戶材料、資金賬戶情況等資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

對(duì)存在或者可能存在違反適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)部?jī)?nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說(shuō)明情況、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令改正、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

期貨公司違反適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)和取消會(huì)員資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

辦法稱，期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

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