新的券商IB業(yè)務(wù)開業(yè)認(rèn)證基本流程

2010年01月19日 03:27
來源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

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首先由證券公司、期貨公司首先重新完成聯(lián)合自查后，向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提出書面開業(yè)認(rèn)證申請(qǐng)；各證監(jiān)局再對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司、證券公司總部進(jìn)行現(xiàn)場檢查，證券公司總部檢查合格的，出具開業(yè)認(rèn)證合格證明，并抄送證券公司營業(yè)部所在地證監(jiān)局及期貨公司所在地證監(jiān)局，期貨公司總部檢查合格的，驗(yàn)收合格證明文件抄送證券公司總部所在地證監(jiān)局；最后各證監(jiān)局應(yīng)要求證券營業(yè)部提出開業(yè)檢查申請(qǐng)的同時(shí)提供證券公司總部認(rèn)證合格證明、期貨公司檢查合格證明、證券公司總部對(duì)該營業(yè)部的自查情況報(bào)告，期貨公司總部檢證券公司總部及營業(yè)部均通過現(xiàn)場檢查的，方可開展介紹業(yè)務(wù)。

[責(zé)任編輯：lizy] 標(biāo)簽：[公司總部證券合格檢查證監(jiān)局開業(yè)]

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