中國金融期貨交易所信息管理辦法征求意見稿

2010年01月19日 16:36
來源：中金所

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第一章　總則

第一條　為規(guī)范信息的發(fā)布、經(jīng)營、傳播和使用，保障客戶充分、及時、有效地獲得信息，維護中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的信息權(quán)利，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》制制定本辦法。

第二條　本辦法所稱信息是指與在交易所交易的產(chǎn)品有關(guān)的任何信息與數(shù)據(jù)，以及能夠直接或者間接傳達全部或者部分前述信息與數(shù)據(jù)的任何形式的描述，包括在交易所交易活動中產(chǎn)生的所有上市品種的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料、交易所發(fā)布的各種公告和通知，以及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)指定披露的其他相關(guān)信息。

法律、行政法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門禁止披露的信息，不在本辦法所稱的信息范圍內(nèi)。

第三條　交易所對信息享有所有權(quán)，未經(jīng)交易所授權(quán)許可，任何單位和個人不得從事與交易所信息有關(guān)的業(yè)務(wù)，包括發(fā)布、經(jīng)營、增值開發(fā)或者傳播交易所信息等。

第四條　交易所可以獨立、與第三方合作或者委托第三方對交易所信息進行經(jīng)營管理。

第五條　交易所提供信息實行有償原則，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者備忘錄為協(xié)助監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位履行監(jiān)管職責(zé)而提供的除外。

第六條　因不可抗力、意外事件等原因，導(dǎo)致交易信息及設(shè)備傳輸中斷或者發(fā)生故障無法正常運作時，交易所不承擔(dān)任何責(zé)任。

第七條　交易所發(fā)布的信息分法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，交易所必須予以披露的信息。法定披露信息以外的屬于非法定披露信息。

第八條　交易所信息的發(fā)布、經(jīng)營、傳播和使用適用本辦法。交易所信會員、信息服務(wù)機構(gòu)、軟件開發(fā)公司、客戶，以及其他經(jīng)營、傳播和使用交易所信息的組織和個人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章　信息內(nèi)容及發(fā)布

第九條　交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場需要發(fā)布不同層次的即時、延時、每日、每周、每月交易信息，各類統(tǒng)計信息以及合約歷史數(shù)據(jù)。

第十條　即時信息是指與集中交易所顯示的行情基本同步且連續(xù)的市場行情信息，即實時行情。

實時行情：合約名稱、合約月份、最新價、漲跌、成交量、持倉量、申買價、申賣價、申買量、申賣量、結(jié)算價、開盤價、收盤價、最高價、最低價、前結(jié)算價。

第十一條　每日信息是指每個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)當(dāng)日的交易信息。

每日信息包括下列主要內(nèi)容：

(一)每日行情：合約名稱、合約月份、開盤價、最高價、最低價、收盤價、前結(jié)算價、結(jié)算價、漲跌、成交量、持倉量、持倉量變化、成交額。

(二)單邊持倉達到1萬手以上(含)和當(dāng)月合約前20名結(jié)算會員的成交量、持倉量。

第十二條　每周信息是指每周最后一個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本周的交易信息。

每周信息包括下列主要內(nèi)容：

每周行情：合約名稱、合約月份、周開盤價、最高價、最低價、周收盤價、漲跌(本周收盤價與上周末結(jié)算價之差)、持倉量、持倉量變化(本周末持倉量與上周末持倉量之差)、周末結(jié)算價之成交量、成交額。

第十三條　每月信息是指每月最后一個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本月的交易信息。

每月信息主要內(nèi)容有：

每月行情：合約名稱、合約月份、月開盤價、最高價、最低價、漲跌(本月末收盤價與上月末結(jié)算價之差)、持倉量、持倉量變化(本月末持倉量與上月末持倉量之差)、月末結(jié)算價之成交量、成交額。

第十四條　交易所通過交易所系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)站、會員席位等方式發(fā)布信息，并通過經(jīng)交易所授權(quán)的信息服務(wù)機構(gòu)、公共媒體等機構(gòu)傳播信息。

第十五條　會員、信息服務(wù)機構(gòu)、軟件開發(fā)公司等機構(gòu)對其從交易所獲得的不宜公開的信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第十六條　會員、信息服務(wù)機構(gòu)、公共媒體、軟件開發(fā)公司等機構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第三章　信息服務(wù)

第十七條　信息服務(wù)業(yè)務(wù)分為信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)。從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，并與交易所簽訂信息經(jīng)營許可協(xié)議。

信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，向其他機構(gòu)傳輸，或者向信息終端用戶(以下簡稱終端用戶)、社會公眾傳播交易所信息的服務(wù)業(yè)務(wù)。

信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，對交易所信息進行加工，產(chǎn)生增值的服務(wù)業(yè)務(wù)。

第十八條　申請信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)應(yīng)當(dāng)自行建立信息服務(wù)系統(tǒng)，能夠提供以市場為導(dǎo)向的顯示應(yīng)用系統(tǒng)；

(二)具有終端收費的市場運作經(jīng)驗，具備有為市場提供可靠服務(wù)的切實可行的商業(yè)計劃；

(三)應(yīng)當(dāng)設(shè)置監(jiān)控中心，具有控制功能，并配置軟、硬件工程師；

(四)具備必要的接收或者儲存交易信息的設(shè)備或者方式，能夠有效地防止交易信息的非授權(quán)接收、傳播或者使用；

(五)公司財務(wù)狀況良好；

(六)近2年無商業(yè)方面的不良記錄；

(七)交易所規(guī)定的其他條件。

前款第四項中的設(shè)備或者方式包括：接收或者儲存設(shè)備的種類、配置、數(shù)量、安置處所、有關(guān)的工作程序、規(guī)章制度。

第十九條　申請信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)，除滿足本辦法第十八條第(四)、(五)、(六)、(七)項之規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具有信息增值開發(fā)的能力和資質(zhì)。

第二十條　申請信息服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照交易所規(guī)定向交易所提交下列材料：

(一)交易所信息服務(wù)業(yè)務(wù)申請表，并注明申請從事的業(yè)務(wù)類型；

(二)法定代表人或者負(fù)責(zé)人身份證件；

(三)工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

(四)組織機構(gòu)代碼證；

(五)經(jīng)會計師事務(wù)所審核的最近一個會計年度的財務(wù)報告；

(六)特許行業(yè)者需附主管機關(guān)的許可證照；

(七)申請成為分傳播機構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提供其信息來源合法的證明文件；

(八)交易所要求提供的其他材料。

第二十一條　申請直接連接交易所系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)首先通過交易所連接測試。其與交易所系統(tǒng)連接時，不得影響交易所交易業(yè)務(wù)，必要時交易所可以限制其連接。

從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)改變連接方式的，應(yīng)當(dāng)事先報交易所同意。

第二十二條　從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及交易所會員應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂交易信息經(jīng)營許可協(xié)議，嚴(yán)格依照交易信息經(jīng)營許可協(xié)議接收、儲存、在許可的區(qū)域內(nèi)傳播交易信息或者在其基礎(chǔ)上進行增值開發(fā)，履行交易信息經(jīng)營許可協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。

未經(jīng)交易所許可，從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得將交易信息用于信息經(jīng)營許可協(xié)議載明的許可用途之外的任何目的。

第二十三條　從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)及交易所會員在傳播交易所信息時，應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整，并且在傳播過程中明確注明信息來源。

從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者交易所會員，發(fā)現(xiàn)其傳輸、傳播的交易信息或者同時傳播的新聞信息內(nèi)容有錯誤時，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時更正并公開說明。

第二十四條　從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者交易所會員，在傳輸或者傳播交易信息時，應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)措施以防止該信息被盜用、竊取或者外接使用。

不符合前款規(guī)定的，交易所有權(quán)自行或者要求其他從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)暫停或者終止向其提供交易信息。

從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者交易所會員未經(jīng)交易所同意，不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他場所。

第二十五條　從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)向其他機構(gòu)傳輸交易信息，供后者進行再傳播或者增值開發(fā)的，應(yīng)當(dāng)通知交易所，并要求后者提供其已獲得交易所合法授權(quán)或者許可的證明。后者未提供前述證明的，從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得向其提供交易信息。

第二十六條　從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將每日傳輸或者傳播的信息內(nèi)容保留30日以上，以備交易所隨時檢查。

從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，法定代表人、聯(lián)系人、營業(yè)地址、聯(lián)系電話、傳真號碼以及其他經(jīng)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)申報的事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)于該事實發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向交易所報告。

第二十七條　信息傳播服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄其客戶的信息，以及與收費有關(guān)的記錄和資料。前述信息、記錄和資料應(yīng)當(dāng)保留20年以上，以備交易所檢查。

第二十八條　為便于交易所監(jiān)督，信息傳播服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽署信息經(jīng)營許可協(xié)議后的7日內(nèi)，為交易所提供并安裝能正常接收其傳播內(nèi)容的用戶接收終端。

第二十九條　從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)在對信息進行增值開發(fā)時，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實、準(zhǔn)確、完整。對于經(jīng)其加工處理后的信息，應(yīng)當(dāng)明顯標(biāo)示增值開發(fā)機構(gòu)名稱及加注說明，并承擔(dān)法律責(zé)任。

從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)發(fā)現(xiàn)經(jīng)其加工處理后的信息有錯誤或者可能誤導(dǎo)客戶時，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時更正并公開說明。

第三十條　從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)對信息進行的增值開發(fā)應(yīng)當(dāng)僅限于信息服務(wù)的目的。未經(jīng)交易所事先書面同意，信息增值服務(wù)機構(gòu)不得為信息服務(wù)以外的任何目的進行增值開發(fā)。

第四章　信息使用

第三十一條　終端用戶是指向交易所授權(quán)的信息服務(wù)機構(gòu)訂購交易信息服務(wù)的信息最終接收者。終端用戶只能從交易所授權(quán)的信息服務(wù)機構(gòu)處獲取交易信息。

第三十二條　信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與終端用戶簽訂書面協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定終端用戶應(yīng)當(dāng)遵守本辦法有關(guān)規(guī)定，以及終端用戶盜接、轉(zhuǎn)接交易信息的處罰措施及應(yīng)負(fù)的責(zé)任。信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其簽訂的用戶協(xié)議報交易所備案。

第三十三條　交易所查詢終端用戶信息的，信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即提供其與用戶簽訂的協(xié)議副本及該用戶的相關(guān)信息。

第三十四條　信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制信息設(shè)備使用明細表并報送交易所，有新增或者變動的應(yīng)當(dāng)于每月7日前報送交易所。傳輸至境外的，應(yīng)當(dāng)按照其與交易所約定的時間編制境外使用說明書報送交易所。

第三十五條　信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過用戶協(xié)議要求其用戶承諾其接收的信息僅供自身使用，不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式進行再傳播。

信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)防止其用戶未經(jīng)交易所授權(quán)，以任何方式將交易信息進行再傳播，或者將交易信息提供給他人進行再傳播。

信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所對其用戶進行監(jiān)管，不得規(guī)避或者拒絕履行協(xié)助義務(wù)。

第三十六條　發(fā)現(xiàn)或者認(rèn)為可能存在針對交易所信息的侵權(quán)行為的，信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，協(xié)助交易所展開調(diào)查，并配合交易所針對侵權(quán)行為采取包括訴訟在內(nèi)的法律措施。

第五章　收費標(biāo)準(zhǔn)

第三十七條　從事與交易信息有關(guān)的信息傳播和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)繳納費用。

第三十八條　交易所可以根據(jù)實際情況變更收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)。

第三十九條　交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場情況，區(qū)分法定披露信息和非法定披露信息，并根據(jù)不同檔次或者深度的實時、延時、每日、每周、每月、每年等交易信息，以及各類統(tǒng)計信息和合約歷史數(shù)據(jù)庫確定不同的收費標(biāo)準(zhǔn)。

第六章　監(jiān)督管理

第四十條　對未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易信息的機構(gòu)和個人，交易所有權(quán)終止其接收、傳輸和傳播交易所信息，要求信息傳播服務(wù)機構(gòu)對其進行屏蔽，并追究其法律責(zé)任。

對未經(jīng)交易所許可，擅自對交易信息進行增值開發(fā)的機構(gòu)和個人，交易所有權(quán)要求其停止增值開發(fā)，禁止其使用增值開發(fā)成果，要求信息傳播服務(wù)機構(gòu)對其進行屏蔽，并追究法律責(zé)任。

交易所要求信息傳播服務(wù)機構(gòu)對上述機構(gòu)和個人進行屏蔽的，信息傳播服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第四十一條　信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將約定的增值開發(fā)成果向交易所備案。未履行備案義務(wù)的，交易所有權(quán)終止向其提供交易信息，要求信息傳播服務(wù)機構(gòu)對其進行屏蔽，并可根據(jù)已簽署的交易信息經(jīng)營許可協(xié)議進行處理。

第四十二條　已獲交易所許可傳播和增值開發(fā)信息的機構(gòu)違反本辦法的，交易所根據(jù)已簽署的交易信息經(jīng)營許可協(xié)議進行處理。

第四十三條　交易所會員使用、傳播交易所信息的，除遵守本辦法有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中國金融期貨交易所會員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

第四十四條　交易所會員違反本辦法的，交易所將根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》以及相關(guān)協(xié)議進行處理。

第七章　附則

第四十五條　本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條　本辦法自2010年月日起實施。