2010年01月22日 22:34
來源：證監(jiān)會(huì)

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【申請(qǐng)材料目錄】

一、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書

證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）公司基本情況（成立時(shí)間、注冊(cè)資本、法定代表人、主要股東、重大歷史沿革、最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果等）；

（二）公司關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策情況以及公司章程的相關(guān)規(guī)定；

（三）公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)要求并具備開展融資融券業(yè)務(wù)各項(xiàng)條件的說明（包括制度、方案、人員、技術(shù)、資金及其占凈資本的比例、證券等方面）；

（四）公司開展融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案的簡(jiǎn)要說明；

（五）公司主要負(fù)責(zé)人關(guān)于申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾；公司將合法、合規(guī)開展融資融券業(yè)務(wù)的承諾；

二、股東（大）會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交公司股東（大）會(huì)關(guān)于同意公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。

三、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作有關(guān)問題的通知》、滬深證券交易所及證券登記結(jié)算公司有關(guān)實(shí)施細(xì)則、窗口指導(dǎo)內(nèi)容擬定有關(guān)融資融券試點(diǎn)實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包含融資融券業(yè)務(wù)開展的模式、規(guī)模控制、組織機(jī)構(gòu)及分工，所需資金和證券的安排，客戶選擇與授信，賬戶及保證金、擔(dān)保物的管理，權(quán)益處理，利益沖突防范、證券公司客戶糾紛處理機(jī)制、投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)控制的說明等。

四、內(nèi)部管理制度

（一）內(nèi)部管理制度文本。申請(qǐng)人提交的內(nèi)部管理制度文本應(yīng)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作有關(guān)問題的通知》等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)切實(shí)可行。至少應(yīng)包括：融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、業(yè)務(wù)隔離制度、投資者教育工作制度、客戶檔案管理制度、合規(guī)稽核制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度等。

（二）按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》及我會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書標(biāo)準(zhǔn)文本。申請(qǐng)人自行擬定的融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)當(dāng)明確充分，并包含中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的全部?jī)?nèi)容。

（四）融資融券客戶服務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)文本。申請(qǐng)人自行擬定的融資融券客戶服務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)包含中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券公司融資融券合同必備條款》的全部?jī)?nèi)容，并符合法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，權(quán)利義務(wù)安排合法、公平。

五、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與相關(guān)業(yè)務(wù)人員名冊(cè)，以及相關(guān)的高管任職資格、從業(yè)資格證明文件。

六、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見

應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：1、確認(rèn)公司已就申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)履行合法的內(nèi)部決策、授權(quán)程序；2、確認(rèn)公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)要求和條件；3、確認(rèn)公司擬定的融資融券客戶服務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)文本合法、完備，并已包含《證券公司融資融券合同必備條款》的全部?jī)?nèi)容。

上述申報(bào)材料一式四份（至少一份為原件），其中三份報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，一份報(bào)申請(qǐng)人住所地證監(jiān)局。

七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料

視審核工作需要提交，其中至少包括由其他機(jī)構(gòu)提交的以下文件：

（一）證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函；

（二）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)意見；

（三）上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試評(píng)估報(bào)告。

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