融資融券首批試點券商門檻50億元

2010年01月23日 05:48
來源：中國證券報－中證網

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□本報記者申屠青南蔡宗琦

中國證監(jiān)會22日發(fā)布《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，明確了申請首批試點的證券公司條件，包括凈資本50億元以上、分類評價為A類、參加過全網測試等。對于投資者而言，資產50萬元以上才有可能融資融券。

證監(jiān)會有關部門負責人表示，首批證券公司融資融券業(yè)務試點取得成效后，證監(jiān)會將適時逐步放寬試點條件，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，分期分批地擴大試點范圍。

《指導意見》明確，首批申請試點證券公司應當符合《試點辦法》規(guī)定和以下條件：最近6個月凈資本均在50億元以上；最近一次證券公司分類評價為A類；具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高；已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系統(tǒng)，并通過證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試；試點實施方案通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；客戶交易結算資金第三方存管有效實施以及證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

“成熟一家，批準一家?！边@位負責人說，證監(jiān)會將嚴格按照《監(jiān)管條例》、《試點辦法》及上述條件進行審批。證券公司是否符合“一參一控”要求，將作為其合規(guī)情況的一部分，證監(jiān)會在選擇試點券商時將綜合考慮。

他說，“證監(jiān)會將根據市場情況和試點效果，審慎穩(wěn)妥地擴大試點范圍，有序推開，使之逐步成為證券公司的常規(guī)業(yè)務。”最近一次證券公司分類評價為B類以上、凈資本充足的證券公司可以根據自身實際情況，按照《試點辦法》的要求進行相應準備。

證監(jiān)會要求，試點證券公司應加強客戶的準入管理，審慎設定申請融資融券業(yè)務客戶的資質條件和資產“門檻”；明確對申請融資融券業(yè)務客戶在本公司開戶時間的具體規(guī)定；可根據市場和客戶情況，適當提高融資融券業(yè)務初始保證金比例，降低可充抵保證金證券的折算率。