申請試點券商近6個月凈資本在50億以上

2010年01月23日 15:15
來源：新聞晚報作者：楚怡俊

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證監(jiān)會昨日發(fā)布《關于開展券商融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》。中國證監(jiān)會昨日明確，首批申請融資融券業(yè)務試點的證券公司，需滿足最近6個月凈資本均在50億元以上，最近一次分類評價為A類等七大條件?？蛻糸T檻要求，賬戶資產(chǎn)不低于100萬元，在試點券商開戶滿18個月；同時利率、費率依貸款利率上浮三個百分點。

證監(jiān)會有關部門負責人介紹，首批申請試點的券商應在最近6個月凈資本均在50億元以上；最近一次證券公司分類評價為A類;具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高;已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易管理結算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網(wǎng)測試;融資融券業(yè)務試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;客戶交易結算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實，建立了相關客戶分類管理和服務體系等。

對于券商申請融資融券資格,證監(jiān)會有關部門負責人表示,對于并不符合“一參一控”標準的券商,其申請融資融券業(yè)務并不會受到影響,但監(jiān)管層在最終做出批準時應符合 “一參一控”的標準。證監(jiān)會將嚴格按照《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》對首批證券公司申請開展融資融券業(yè)務進行審批。成熟一家,批準一家。

根據(jù)《指導意見》，證券公司開展融資融券業(yè)務，按照“試點先行、逐步推開”的步驟有序進行。符合《試點辦法》和規(guī)定條件的證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務能力和準備情況提出試點申請，證監(jiān)會將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營情況、風險控制指標以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點實施方案專業(yè)評價結果和上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司組織的技術系統(tǒng)全網(wǎng)測試結果，擇優(yōu)確定首批試點證券公司。

《指導意見》要求試點證券公司應當高度重視、認真做好融資融券業(yè)務客戶適當性管理、投資者教育和維護穩(wěn)定工作。要了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好,進行客戶篩選,防止風險承擔能力和投資經(jīng)驗不足的客戶介入融資融券業(yè)務。此外，證監(jiān)會表示，將會同有關部門加大對非法融資活動的打擊力度。