2010年01月25日 07:30
來源：深圳商報(bào) 作者：張 歡

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【本報(bào)訊】記者近日獲悉，有關(guān)部門下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的征求意見稿。《規(guī)定》明確券商應(yīng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)姆?wù)，并根據(jù)客戶所在地區(qū)、財(cái)務(wù)狀況、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、年齡及投訴情況等進(jìn)行分類，每年評(píng)估一次客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

《規(guī)定》也強(qiáng)化了營業(yè)部及從業(yè)人員的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法，客戶回訪、投訴糾紛處理、營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗制度也在《規(guī)定》中得到明確和細(xì)化。

“創(chuàng)業(yè)板是投資者適當(dāng)性制度的首次試水，而即將推出的股指期貨、融資融券業(yè)務(wù)則標(biāo)志著適當(dāng)性制度的全面鋪開”。分析人士表示，“投資者以后并非什么市場(chǎng)都能參與，什么品種都能買賣。創(chuàng)業(yè)板只是不讓新股民參與，股指期貨基本上排斥了散戶的參加，適當(dāng)產(chǎn)品提供給適當(dāng)客戶的理念將有力貫徹。

分析人士說，“未來適當(dāng)性制度將主要根據(jù)投資者獲取解讀信息和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)投資者進(jìn)行類別區(qū)分。根據(jù)投資產(chǎn)品的不同，在監(jiān)管規(guī)則、流通規(guī)則和信息披露規(guī)則等方面設(shè)置不同的條件。相應(yīng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力越低，其入市要求也越嚴(yán)格?！?張 歡)

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