2010年01月26日 02:30
來源：國際金融報(bào)

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日前，中國證監(jiān)會在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓(xùn)班。證監(jiān)會主席助理姜洋指出，目前股指期貨上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正積極有序推進(jìn)，要珍惜機(jī)遇，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求，扎實(shí)推進(jìn)投資者開戶工作，確保股指期貨順利推出和平穩(wěn)運(yùn)行。

姜洋指出，推出股指期貨對于資本市場改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后，隨著其功能的逐步發(fā)揮，將有利于形成股票市場的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機(jī)制，增加市場彈性；有利于形成股票市場的資產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制；有利于培育股票市場成熟的機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍；有利于完善股票市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在體制機(jī)制；有利于完善期貨市場體系，深化市場功能。

姜洋強(qiáng)調(diào)，期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”，既能管理風(fēng)險(xiǎn)，使用不當(dāng)也會引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險(xiǎn)防范放在十分突出的位置，全面檢視各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，做好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，完善應(yīng)急預(yù)案，確保萬無一失。

對于下一步的上市推進(jìn)工作，姜洋要求，各期貨公司、證券公司要切實(shí)增強(qiáng)使命感和責(zé)任感，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管要求，認(rèn)真履行中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)，共同推進(jìn)股指期貨市場平穩(wěn)起步。

“一是要完善內(nèi)控、合規(guī)制度，把投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。二是要精心組織開戶工作，加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格開戶審核制度，完善客戶投訴和糾紛的處理機(jī)制。三是要進(jìn)一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù)，按照權(quán)責(zé)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，成熟一家、驗(yàn)收一家、開業(yè)一家。四是要保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全，積極開展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作，制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練工作?！苯蟊硎?。

據(jù)了解，來自全國期貨公司和從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司高管人員300余人參加了此次培訓(xùn)班。此次培訓(xùn)班還將對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官和開戶、交易、結(jié)算、合規(guī)、風(fēng)控等主要崗位的負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)。針對從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)也將陸續(xù)展開。

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