2010年01月28日 07:16
來源：證券日報 作者：朱寶琛

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中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負責人27日表示，將證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案的專業(yè)評價納入證券業(yè)協(xié)會現(xiàn)行的證券公司專業(yè)評價機制內(nèi)進行，有利于進一步完善行業(yè)自律機制，提高行業(yè)自律水平。

該負責人說，符合《指導意見》規(guī)定條件的證券公司，可以向證券業(yè)協(xié)會申請進行試點實施方案的專業(yè)評價，并提交申請書、承諾書、試點實施方案等材料，具體要求可以參考《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式》。證券公司在申請材料中可以結(jié)合本公司試點準備情況，詳細說明本公司業(yè)務(wù)試點實施方案的特點、做法和風險控制措施的具體內(nèi)容。

為保證試點實施方案專業(yè)評價的公正與公平，中國證券業(yè)協(xié)會將采取四方面的措施。

一是細化評價指標與要點，統(tǒng)一掌握評價的標準和尺度，盡量避免人為因素影響。在評價內(nèi)容上，將試點實施方案內(nèi)容進一步分為證券公司內(nèi)部管理，與證券交易、登記、結(jié)算相關(guān)的環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)合同與投資者教育，監(jiān)管重點關(guān)注事項等四個方面，并細化為十六大項指標，200個左右的要點進行評價。在評價流程上，將通過審閱材料、聽取公司陳述與答辯、專家討論等環(huán)節(jié)，集中對所有證券公司申報的試點實施方案的內(nèi)容、特色、差異等進行綜合分析、評估和比較后，給出專業(yè)評價意見和結(jié)果。

二是建立以問責制為核心的評價制度。首先，由協(xié)會聘任業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)、風險控制和監(jiān)管要求等方面內(nèi)容的專業(yè)人士擔任評價專家。 其次，擬定了專家工作守則，對評價專家的行為規(guī)范提出了具體要求。第三，證券公司在申請專業(yè)評價時，需要同時提交由公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人簽字蓋章的承諾書。

三是建立了評價專家回避制度。規(guī)定評價專家與申請評價證券公司存在重大利益關(guān)系時，應當履行回避義務(wù)的四種情形和強制回避的情形：本人或其直系親屬在申請評價證券公司中工作的；本人近五年內(nèi)曾在申請評價證券公司中工作的；本人所任職機構(gòu)與申請評價證券公司存在重大利益沖突的；其他可能影響評價工作公正性的情形。

四是建立了公示制度。專業(yè)評價工作小組專家名單由協(xié)會在網(wǎng)站上公布，接受監(jiān)督。

上述負責人表示，專業(yè)評價將主要針對試點實施方案的科學性、合理性、完整性和可操作性以及業(yè)務(wù)風險控制制度的落實情況進行評價，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系設(shè)置、業(yè)務(wù)開展計劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風險監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風險揭示書、客戶管理和投資者教育等。

與此同時，該負責人還指出，開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點，是加強我國資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷豐富證券交易方式，完善市場功能，繼續(xù)夯實市場穩(wěn)定運行內(nèi)在基礎(chǔ)，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要舉措，也是拓寬證券公司業(yè)務(wù)范圍、改善證券公司盈利模式的有益探索。對各證券公司報送的試點實施方案進行科學、專業(yè)的評估，一方面，通過比較達到將優(yōu)秀試點實施方案挑選出來的目的，并不斷優(yōu)化、細化融資融券業(yè)務(wù)操作規(guī)程；另一方面，通過評價也可以及時發(fā)現(xiàn)問題采取措施，降低試點過程中可能產(chǎn)生的風險和問題，確保試點工作順利進行。

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