2010年02月01日 02:16
來源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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⊙記者 馬婧妤

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前透露，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案的專業(yè)評(píng)價(jià)預(yù)計(jì)在3月份前完成，之后證監(jiān)會(huì)將在評(píng)價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上對(duì)證券公司的申請(qǐng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

這位負(fù)責(zé)人是在接受新華社記者采訪時(shí)作上述表示的。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的專業(yè)評(píng)價(jià)規(guī)程，由21名專家組成的融資融券專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組已正式成立，每次評(píng)價(jià)工作會(huì)議原則上由9到11名專家參評(píng)。

這位負(fù)責(zé)人稱，協(xié)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)預(yù)計(jì)在3月份之前完成，證監(jiān)會(huì)將在此基礎(chǔ)上對(duì)證券公司的申請(qǐng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。專業(yè)評(píng)價(jià)是對(duì)申請(qǐng)公司融資融券業(yè)務(wù)的詳細(xì)評(píng)價(jià)和檢查，內(nèi)容包括證券公司的融資融券基本制度、規(guī)定是否完備、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)、授信權(quán)限管理和平倉點(diǎn)的設(shè)置情況等。

對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的“一參一控”會(huì)否成為考量券商融資融券試點(diǎn)申請(qǐng)的硬指標(biāo)這一問題，這位負(fù)責(zé)人表示，首批試點(diǎn)證券公司應(yīng)該符合監(jiān)管要求，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是選擇試點(diǎn)的必要條件，“一參一控”作為合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要條件之一，也要符合。此外，如果證券公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、高管人員不到位、有重大技術(shù)責(zé)任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會(huì)影響其試點(diǎn)評(píng)選。

被問及融資融券業(yè)務(wù)推出對(duì)市場(chǎng)的影響時(shí)，負(fù)責(zé)人指出，市場(chǎng)不會(huì)因?yàn)槿谫Y融券而發(fā)生急劇下跌，股價(jià)低時(shí)融資買入可促使股價(jià)上漲，反之股價(jià)過度偏離實(shí)際價(jià)值時(shí)，融券方式可抑制投機(jī)。

“融資融券有利于資本市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能更好地發(fā)揮，有利于提高資本市場(chǎng)的效率?！必?fù)責(zé)人說，融資融券還將推動(dòng)投資文化的成熟，使投資者不再相信跟風(fēng)的消息，也不去聽風(fēng)炒股票，而是根據(jù)公司的業(yè)績(jī)和成長(zhǎng)性來投資股票，更趨向于價(jià)值投資。

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