融資融券即日起連續(xù)性測試

2010年02月01日 06:14
來源：東方早報

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東方早報記者忻尚倫

繼上周六暫停了一年有余的融資融券聯(lián)網(wǎng)測試順利完成后，今天起11家參與了三次聯(lián)測的券商將進入每天的連續(xù)模擬測試，以測試不同狀態(tài)下可能發(fā)生的突發(fā)情況，保證該業(yè)務早日平穩(wěn)推出。

上周六的全網(wǎng)聯(lián)測距離前一次測試的間隔時間長達1年多，其因此被視為“恢復性測試”。據(jù)悉，每家券商下屬的大部分營業(yè)部均參與了這次聯(lián)測，覆蓋面很廣。

而從今天開始，11家券商每天都將進行連續(xù)性的模擬測試。“就和正常的融資融券交易一樣，從早上開盤到下午收盤，作為實戰(zhàn)的模擬演練?！币晃蝗虡I(yè)務負責人說。

據(jù)悉，待所有模擬測試完成后，監(jiān)管部門會據(jù)測試情況給每家券商出具情況認定。模擬測試期間，監(jiān)管部門還可能對每家券商進行現(xiàn)場評估。

截至目前，11家券商中大多尚未遞交“融資融券試點方案”。“我們爭取在春節(jié)前上報方案，希望能加入首批試點。”東方證券業(yè)務負責人說。

中國證券業(yè)協(xié)會一人士也表示，估計參加過全網(wǎng)測試券商的試點方案在春節(jié)前都能遞交完畢，然后協(xié)會將在春節(jié)后一一對方案作出“專業(yè)評價意見”

根據(jù)證監(jiān)會1月22日發(fā)布的《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，申請首批試點的券商除了凈資本和A級分類等硬指標外，還需得到另外三張“準生證”——所在地證監(jiān)局的監(jiān)管意見函、證券業(yè)協(xié)會的專業(yè)評價意見、滬深交易所和中國證券登記結算公司組織的技術系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報告。

另據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)評價工作組的一位專家表示，因股東原因而不符合“一參一控”標準，應不會成為券商申請融資融券業(yè)務的障礙。

“關鍵是公司層面要符合合規(guī)標準，下屬參股公司股權要清晰，且不能有同業(yè)競爭問題?！痹搶＜覀€人認為，股東的股權問題應該不會對券商本身開展業(yè)務產(chǎn)生太大影響。

一分析人士也表示，若股東股權要完全符合“一參一控”標準的話，那11家券商中大部分都將被踢出局。

可查資料顯示2008年10月，監(jiān)管層召開融資融券香山會議，確定包括中信證券在內(nèi)的11家券商參加全網(wǎng)測試。毋庸置疑，首批試點將從這11家中產(chǎn)生。這11家券商包括海通證券、光大證券、東方證券、中信證券在國泰君安、廣發(fā)證券、招商證券、華泰證券、申銀萬國、國信證券、銀河證券。