2010年02月02日 22:15
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：曠野

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“中信證券有信心做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，配合監(jiān)管部門，在融資融券、股指期貨等新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，積極參與試點(diǎn)?！?月2日下午，在給本報(bào)記者的電子郵件中，中信證券（600030.SH）董秘兼新聞發(fā)言人譚寧如此表態(tài)。

1月31日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人公開指出：“一參一控”是證券公司融資融券業(yè)務(wù)首批試點(diǎn)的硬指標(biāo)。

但中信證券處置超限持有華夏基金和中信建投證券股權(quán)仍存懸念。

參考監(jiān)管層的明確表態(tài)——“合規(guī)經(jīng)營(yíng)是選擇首批試點(diǎn)的必要條件”，中信證券躋身融資融券首批試點(diǎn)名單似已成小概率事件。

2月1日，中信證券以-6.51%領(lǐng)跌券商股。2日，中信證券依然飄綠。

2日下午收市后，面對(duì)市場(chǎng)關(guān)注和熱議，中信證券正式表態(tài)：“我們已做好開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，近期，公司將向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上報(bào)專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料，然后，按有關(guān)要求向證監(jiān)會(huì)上報(bào)試點(diǎn)資格申請(qǐng)。

合規(guī)、試點(diǎn)兩手抓

上述電子郵件中，譚寧稱：“公司積極落實(shí)規(guī)范事項(xiàng)的同時(shí)，全力備戰(zhàn)融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)。

目前，中信證券正順應(yīng)監(jiān)管要求積極推進(jìn)兩方面工作：按照監(jiān)管要求，抓緊解決一參一控和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范華夏基金股權(quán)等事項(xiàng)；另一方面，按照監(jiān)管部署，積極穩(wěn)步推進(jìn)融資融券和股指期貨等業(yè)務(wù)試點(diǎn)的準(zhǔn)備工作。

此前，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出：開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司按規(guī)定扣減凈資本的同時(shí)，還應(yīng)按照不低于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模50％的比例計(jì)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。因此，凈資本是券商一爭(zhēng)高下的重要“兵器”

“截至去年末，公司凈資產(chǎn)616億元（未經(jīng)審計(jì)），凈資本接近350億元，做好了試點(diǎn)的資金準(zhǔn)備?！弊T寧稱。

從業(yè)務(wù)部門和人員的配備看，中信證券已專門設(shè)立信用交易管理部負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)，主要準(zhǔn)備工作集中在融資融券業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的準(zhǔn)備和制度建設(shè)。

“2009年我們進(jìn)行了全年持續(xù)性仿真交易測(cè)試，建成目前國(guó)內(nèi)最先進(jìn)的融資融券交易系統(tǒng)，并完成了6家銀行的三方存管業(yè)務(wù)測(cè)試。”他稱。

在譚寧看來(lái)，中信證券完全符合融資融券業(yè)務(wù)的技術(shù)要求與規(guī)范，具備開展業(yè)務(wù)的技術(shù)條件。

他告訴記者：“中信證券股指期貨業(yè)務(wù)的試點(diǎn)準(zhǔn)備工作在穩(wěn)步進(jìn)行中。

原則性解決方案已上報(bào)

中信證券和中信建投證券同為全國(guó)性、綜合性券商，兩者的前途命運(yùn)與中信如何處置超限持股緊密相連。

譚寧透露：“2009年底，中信證券已向深圳證監(jiān)局提交原則性解決方案，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)主管部門做了專題匯報(bào)。目前，根據(jù)上報(bào)的原則性解決方案，正在抓緊落實(shí)。

中信證券尋求持股中信建投證券合規(guī)的解決之道，已歷經(jīng)2年嘗試，論證提出了很多不同的解決思路，“但是要克服涉及面廣、程序復(fù)雜等困難”

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