2010年02月21日 14:57
來源：中國新聞網(wǎng)

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中新網(wǎng)2月21日電 中國金融期貨交易所20日在其網(wǎng)站發(fā)布開立股指期貨交易編碼的通知，定于2010年2月22日9時(shí)起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。

通知要求，根據(jù)股指期貨上市工作總的指導(dǎo)思想，確定開戶工作的指導(dǎo)原則為：加強(qiáng)監(jiān)管，點(diǎn)面聯(lián)動(dòng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)。

通知要求，會(huì)員單位要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》及我所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》等有關(guān)要求，制定落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施方案，并及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)我所備案，報(bào)備審核無異議后方可受理客戶開戶。

通知指出，會(huì)員單位要嚴(yán)格執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào))和中國期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)制定的《期貨公司統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引(試行)》和中統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案(試行)》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真落實(shí)開戶實(shí)名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細(xì)化業(yè)務(wù)流程，切實(shí)保障開戶工作順利進(jìn)行。

通知還支持，特殊法人機(jī)構(gòu)申請股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。會(huì)員單位對(duì)特殊法人機(jī)構(gòu)的開戶申請材料進(jìn)行審核后，要配合特殊法人機(jī)構(gòu)到我所辦理相關(guān)開戶手續(xù)。

通知要求，會(huì)員單位為客戶申請交易編碼前，應(yīng)按照監(jiān)控中心和我所的開戶要求在開戶系統(tǒng)認(rèn)真填報(bào)客戶名稱、證件號(hào)碼、所屬營業(yè)部編碼等相關(guān)信息，并確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

此外，通知要求，搞好開戶預(yù)估，制訂開戶計(jì)劃，平穩(wěn)安排進(jìn)度，避免集中開戶、突擊開戶。開戶過程中要認(rèn)真做好投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示工作，不得以下達(dá)開戶指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。

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