中金所：期貨公司不得下達開戶指標攬客

2010年02月22日 00:29
來源：證券時報作者：游石

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證券時報記者游石

本報訊 2月20日，中金所向會員單位發(fā)布《關于開立股指期貨交易編碼的通知》，宣布今日9時起受理投資者的開戶申請，并要求期貨公司不得以下達開戶指標、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。

上述通知要求，會員單位要嚴格按照中國證監(jiān)會、中金所有關要求，制定落實股指期貨投資者適當性制度的實施方案，并及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中金所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶；認真落實開戶實名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細化業(yè)務流程，切實保障開戶工作順利進行。

而特殊法人機構申請股指期貨交易編碼必須獲得相關監(jiān)管機關或者主管機關的批準。會員單位對特殊法人機構的開戶申請材料進行審核后，要配合特殊法人機構到中金所辦理相關開戶手續(xù)。

中金所要求會員單位在為客戶申請交易編碼前，應按照監(jiān)控中心和中金所的開戶要求在開戶系統(tǒng)認真填報客戶名稱、證件號碼、所屬營業(yè)部編碼等相關信息，并確保信息的真實、準確和完整。

通知還要求，各會員單位要做好開戶預估，制訂開戶計劃，平穩(wěn)安排進度，避免集中開戶、突擊開戶；制訂詳細的開戶工作方案，安排好足夠的人力、場地和相應的資料、設施；嚴格開戶標準，規(guī)范開戶流程，不得以任何形式放松開戶標準，簡化正常流程；開戶過程中要認真做好投資者教育與風險提示工作，不得以下達開戶指標、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶；及時化解開戶工作中可能出現(xiàn)的問題，并密切配合中國證監(jiān)會和中金所開展的開戶現(xiàn)場督導檢查和監(jiān)管巡查工作；每日向中金所報送客戶開戶動態(tài)信息，及時溝通開戶進展情況。