中金所：嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度

2010年02月22日 04:15
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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⊙記者葉苗 ○編輯衡道慶

中金所日前向各會員單位發(fā)布《關于開立股指期貨交易編碼的通知》稱，根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中金所定于2010年2月22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。

《通知》要求嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。會員單位要嚴格按照中國證監(jiān)會《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》及中金所《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》等有關要求，制定落實股指期貨投資者適當性制度的實施方案，并及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中金所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶。

《通知》還要求嚴格執(zhí)行期貨市場統(tǒng)一開戶相關規(guī)定。會員單位要嚴格執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]24號)和中國期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)制定的《期貨公司統(tǒng)一開戶業(yè)務操作指引(試行)》等有關規(guī)定，認真落實開戶實名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細化業(yè)務流程，切實保障開戶工作順利進行。

在做好各項業(yè)務準備工作的同時，中金所將投入大量監(jiān)管資源，深入開戶一線，全方位、大面積、深入持久地開展適當性制度督導檢查工作。2月18日(初五)，中金所開始提前上班和受理期貨公司適當性制度實施方案的報備，2月21日起派出15個檢查小組陸續(xù)奔赴全國各地開展現(xiàn)場督導檢查。

據(jù)了解，各會員單位也在積極行動，春節(jié)期間加班加點，認真貫徹落實投資者適當性制度各項要求，做好投資者開戶各項準備工作。