2010年02月22日 04:53
來源：中國證券報－中證網(wǎng)

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□本報記者 李中秋

中國證監(jiān)會《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》頒布實施以來，中國金融期貨交易所堅決落實相關(guān)規(guī)定，嚴把標準、積極輔導、做好適當性制度報備審核工作，2月18日開始受理期貨公司適當性制度實施方案的報備，2月21日起派出15個檢查小組陸續(xù)奔赴全國各地開展現(xiàn)場督導檢查。

1月8日股指期貨獲批消息公布后，中國證監(jiān)會和中金所高密度地組織了大量培訓，來自期貨公司和證券公司的近3000名高管、營業(yè)部負責人、營銷人員、開戶人員和相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員等參加了培訓。各項培訓都高度強調(diào)適當性制度的重要意義，詳細講解適當性制度的具體內(nèi)容和具體操作。

為確保該項工作順利完成，2月8日，《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》頒布當日，中金所發(fā)出《關(guān)于報備股指期貨投資者適當性制度實施方案和相關(guān)工作制度的通知》，要求各會員單位精心組織、妥善安排，根據(jù)股指期貨投資者適當性制度的有關(guān)規(guī)定，認真制定本單位的實施方案，建立健全相關(guān)工作制度，并按照《期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報備指南(試行)》的要求做好報備工作。

據(jù)了解，各會員單位積極行動，在春節(jié)期間加班加點，認真貫徹落實投資者適當性制度各項要求，做好了投資者開戶各項準備工作。投資者開戶作為股指期貨上市過程中的第一項實質(zhì)性業(yè)務(wù)操作，投資者適期貨公司及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)都將面臨適當性制度和IB制度這兩項創(chuàng)新所帶來的考驗和挑戰(zhàn)。中金所將積極全面落實適當性制度及開戶環(huán)節(jié)的各項監(jiān)管要求。在做好各項業(yè)務(wù)準備工作的同時，中金所將投入大量監(jiān)管資源，深入開戶一線，全方位、大面積、深入持久地開展適當性制度督導檢查工作，務(wù)必保證檢查時間貫穿開市前后，檢查范圍覆蓋全部會員的大部分營業(yè)網(wǎng)點，嚴把開戶關(guān)，為股指期貨平穩(wěn)推出、安全運行奠定堅實基礎(chǔ)。

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